Financial Services Agency

15 апреля 2011 г. Агентство финансовых услуг SMBC Nikko Административные меры в отношении акционерных обществ 1. SMBC Nikko Акционерное общество (далее именуемое «наша компания») представило уведомление о несчастном случае на основании статьи 50, параграфа 1, пункта 8 Закона о финансовых инструментах и биржах и статьи 199, пункта 7 Постановления Кабинета министров о финансовых инструментах. и т. д. , в филиале Компании было сообщено, что случай мошеннического хищения активов клиента продавцом был обнаружен после получения запроса от клиента. Согласно нашему расследованию, продавец работал в одном и том же отделении в течение 14 лет и 6 месяцев и примерно 10 лет назад выманил около 880 миллионов иен у 16 человек, которые представили расследованию предложения. 2. В ответ на этот отчет АФН проинформировало Компанию о деталях фактов дела о мошенничестве, причине возникновения и причине, по которой его не могли обнаружить в течение длительного периода времени на основании положений статьи 56- 2, параграф 1 Закона о финансовых инструментах и биржах В результате запроса и проверки отчетов были обнаружены следующие проблемы в отношении руководства и системе внутреннего контроля в отношении соблюдения законов и правил. (1) В связи с прошлыми скандалами Компания провела пересмотр своей системы внутреннего контроля, но были выявлены следующие проблемы, а также не создана система предотвращения и раннего выявления скандалов Система внутреннего контроля неадекватна. желудок. Отсутствует система управления и проверки торгового персонала, работающего в одном и том же филиале в течение длительного периода времени. Б. Недостаточное управление клиентами, которые продают большое количество активов за короткий промежуток времени и продолжают выводить средства. в. Недостаточное тщательное информирование клиентов о том, что прием наличных запрещен, чтобы предотвратить мошенничество со стороны торгового персонала. Д. Недостаточное понимание условий жизни торгового персонала руководителями и отделами управления персоналом. (2) Кроме того, управленческой команде также не хватало осведомленности о рисках мошенничества со стороны продавцов, которые работают в одном и том же отделении в течение длительного времени, и системы проверки на ненормальное снятие средств.Этого достаточно. (3) Хотя Аудиторское управление определило операции потерпевшего как требующие осторожности и подтвердило детали интервью с потерпевшими в отделении, проверка отдельных операций была недостаточной, в результате чего скандалы долгое время оставались незамеченными. , а внутренние аудиты не функционируют. 3. Вышеупомянутая ситуация считается ситуацией, в которой необходимо внести улучшения в общественных интересах или для защиты инвесторов в отношении хозяйственной деятельности или имущественного положения бизнес-операторов финансовых инструментов, предусмотренных статьей 51 Закона о финансовых инструментах и биржах. На основании изложенного сегодня в отношении Компании были приняты следующие административные меры. ○ Приказ об улучшении бизнеса на основании статьи 51 Закона о финансовых инструментах и биржах (1) Предоставить соответствующие разъяснения клиентам, пострадавшим от этого скандала, и принять все возможные меры для работы с клиентами. (2) Исследовать первопричину этого вопроса, обобщить местонахождение проблемы, а также улучшить и укрепить систему управления бизнесом и систему внутреннего контроля со следующих точек зрения. желудок. В целях предотвращения подобных скандалов под руководством управленческой команды мы будем проверять состояние системы управления бизнесом и системы внутреннего контроля, проверять наличие аномальных колебаний активов клиентов, депозитов и выводов средств и т. д., а также осуществлять ежедневное взаимодействие в Сформулировать решительные меры для предотвращения повторения, включая усиление системы сдержек и противовесов и пересмотр системы управления персоналом. Б. Поощряйте осведомленность всей компании о соблюдении законов и нормативных актов, например, путем обучения должностных лиц и сотрудников. в. Уточнить позицию руководства по работе по соблюдению законов и нормативных актов. (Включая уточнение того, кто несет ответственность.) D. Обеспечить эффективность функции внутреннего аудита. (3) Письменно до 13 мая 2011 г. сообщить о плане улучшения деятельности, касающемся вышеизложенного, в Агентство финансовых услуг и немедленно реализовать его. Кроме того, в настоящее время о ходе и статусе реализации следует сообщать ежеквартально.