National Futures Association
Год 1982Регулируется правительством
Национальная фьючерсная ассоциация (NFA)является отраслевой саморегулируемой организацией для деривативной индустрии США, предоставляющей инновационные и эффективные программы регулирования. NFA, назначенный CFTC в качестве зарегистрированной фьючерсной ассоциации, стремится каждый день защищать целостность рынков деривативов, защищать инвесторов и обеспечивать выполнение членами своих регуляторных обязанностей.
Раскрыть брокера
Краткое изложение раскрытия
- Сопоставление раскрытия информации Сопоставление веб-сайтов
- Время раскрытия 2021-08-05
- Сумма штрафа $ 150,000.00 USD
- Причина наказания Комитет установил, что TPFS не вела полный, полный и систематический учет всех операций, связанных с деятельностью TPFS по сделкам с сырьевыми товарами.
Детали раскрытия информации
NFA приказывает Нью-Йорку, штат Нью-Йорк, представляющему брокера Tullett Prebon Financial Services LLC, выплатить штраф в размере 150 000 долларов США.
для немедленного выпуска 05 августа 2021 года. представляющий брокер Tullett Prebon Financial Services llc заплатит штраф в размере 150 000 долларов США 5 августа, Чикаго — NFA заказала представляющего брокера в Нью-Йорке, штат Нью-Йорк. Tullett Prebon Financial Services llc (TPFS) заплатить штраф в размере 150 000 долларов США. решение, принятое комитетом по ведению бизнеса (bcc) nfa, основано на жалобе, поданной bcc, и предложении об урегулировании, представленном tpfs, в котором он не признал и не опроверг обвинения. комитет установил, что tpfs не вела полный, полный и систематический учет всех операций, связанных с деятельностью tpfs по работе с товарными интересами. комитет также установил, что tpfs не контролировала деятельность своих сотрудников по ведению документации и не проверяла и не контролировала общение связанных с ней лиц. полный текст жалобы и решения можно посмотреть на сайте nfa.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие
Sanction
2020-11-05
Sanction
2022-03-30
Sanction
2021-09-16