Securities and Futures Commission of Hong Kong

Комиссия по регулированию ценных бумаг BRIGHT Компании International (Hong Kong) Limited и Chen Peng объявлены выговоры и наложены штрафы за пособничество и подстрекательство к нелицензионной торговле и другим неправомерным действиям 24 октября 2005 г. BRIGHT International (Hong Kong) Limited и ее ответственный сотрудник Чен Пэн (мужчина) объявили выговор и наложили штрафы в размере 75 000 и 60 000 долларов США соответственно за пособничество и подстрекательство к нелицензионным сделкам, публикацию вводящей в заблуждение информации Надзор за нелицензированными руководителями службы поддержки клиентов. Это действие, предпринятое SFC после достижения соглашения с Yaocai и Chen (Примечание 1). После расследования SFC установила, что Чэнь Минчжи разрешил нелицензированному сотруднику заниматься торговлей ценными бумагами с 4 мая 2004 года по 6 августа 2004 года. Сотрудник и Чан были успешно привлечены к ответственности SFC 5 мая 2005 г. за торговлю без лицензии и пособничество и подстрекательство соответственно (Примечание 2). Также было обнаружено, что Чен разрешил размещать вводящий в заблуждение контент в информационном бюллетене на веб-сайте Bright Talent в июне 2004 года. В сообщении указывалось, что одной из обязанностей сотрудников по обслуживанию клиентов Bright Talent было проведение инвестиционного анализа, и сообщалось, что соответствующие сотрудники по обслуживанию клиентов оказывали услуги, подпадающие под регулируемую деятельность Типа 4 (консультирование по ценным бумагам), и что в то время три из они были без лицензии. Чен отвечал за назначение работы менеджерам по обслуживанию клиентов, но не контролировал их работу. В июле и августе 2004 года трое нелицензированных лиц советовали клиентам, звонившим на горячую линию обслуживания клиентов Bright Talent, покупать определенные акции. После тщательного изучения SFC пришла к выводу, что Ю Чой и Чан нарушили параграф 4.3 и общие принципы 2, 3 и 7 Кодекса поведения для лиц, лицензированных или зарегистрированных в SFC, и их пригодность и правильность были поставлены под сомнение. При определении суммы штрафов и взысканий SFC принял во внимание Руководство по дисциплинарным взысканиям (Примечание 3) и различные обстоятельства дела, в том числе следующие факты: SFC объявил выговор и оштрафовал на 50 000 юаней (Примечание 4); Чен признал себя виновным по обвинению в пособничестве и подстрекательстве к нелицензионной деятельности и был оштрафован судом; во внутреннем циркуляре, выпущенном Bright Talent в сентябре 2004 г., он напомнил нелицензированным сотрудникам не заниматься регулируемой деятельностью; Bright Talent установила дополнительную систему записи для записи телефонных разговоров своих сотрудников по обслуживанию клиентов в качестве средства улучшения своей системы внутреннего контроля и назначил ответственного сотрудника для надзора за ними, а также Bright Talent и Chan в SFC сотрудничали во время расследования и в разрешении дисциплинарных мер с SFC в урегулировании. SFC считает, что урегулирование отвечает интересам инвестирующей общественности и общественным интересам. Г-н Алан Линнинг, исполнительный директор отдела нормативно-правового регулирования SFC, заявил: «Осуществление регулируемой деятельности без лицензии SFC является уголовным преступлением. Кроме того, брокерские фирмы должны помнить о том, что их персонал, занимающийся регулируемой деятельностью, имеет надлежащие лицензии и что их публикации не содержат ложной и вводящей в заблуждение информации». Примечания для конечного редактора: 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited имеет лицензию на ведение деятельности Типа 1 (сделки с ценными бумагами), регулируемой в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах. Чен является аффилированным лицом BRIGHT Лицензированный представитель и ответственный сотрудник компаний International (Hong Kong) Limited и Bright Futures and Commodities Limited, имеющий лицензию на осуществление регулируемой деятельности Типа 1 (операции с ценными бумагами) и Типа 2 (операции с фьючерсными контрактами). 2. Подробнее см. в пресс-релизе, выпущенном SFC 5 мая 2005 г. 3. В марте 2003 г. SFC выпустила Руководство по дисциплинарным взысканиям в соответствии со статьей 199(1)(a) Постановления о ценных бумагах и фьючерсах. Руководство можно найти в «Справочнике по законодательству и регулированию» — «Справочнике по регулированию» — «Кодексе, руководящих принципах и циркулярах» на веб-сайте SFC. 4. Подробнее см. в пресс-релизе, выпущенном SFC 25 ноября 2004 г. Последнее обновление: 01 августа 2012 г.