Securities and Futures Commission of Hong Kong

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам объявила выговор и оштрафовала RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. на 7,7 млн долларов за ненадлежащее обращение с активами клиентов. 20 июля 2022 г. Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) объявила выговор и оштрафовала RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd (РБК) 7,7 млн юаней на том основании, что Royal Canadians ненадлежащим образом обращалась с активами клиентов, что нарушило соответствующие нормативные положения (Примечание 1). Расследование SFC показало, что в период с января 2018 года по август 2020 года РБК не смог разделить деньги клиентов в соответствии с Правилами ценных бумаг и фьючерсов (деньги клиента) (Правила денег клиентов) в 86 случаях, в которых суммы отдельных транзакций варьировались от 146 до 52 миллионов долларов. SFC также установила, что в период с 3 декабря 2012 г. по 26 марта 2020 г. РБК нарушил Правила о ценных бумагах и фьючерсах (ценные бумаги клиента) (Правила о ценных бумагах клиента) без действующих постоянных полномочий для перевода ценных бумаг с 65 счетов, принадлежащих непрофессиональным клиентов-инвесторов в Hong Kong Futures Clearing Limited в качестве залога. SFC учел все соответствующие обстоятельства при принятии решения о наложении вышеуказанных дисциплинарных взысканий, в том числе: РБК предпринял меры по исправлению положения в связи с нарушениями Правил клиентских денег и Правил клиентских ценных бумаг и заблаговременно сообщил об этом SFC; РБК сотрудничал в решении проблем SFC и согласился с выводами SFC и дисциплинарными мерами, и не было никаких доказательств того, что клиенты понесли убытки в результате несоблюдения РБК. Примечание: РБК имеет лицензию в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах для Типа 1 (операции с ценными бумагами), Типа 2 (операции с фьючерсными контрактами), Типа 4 (консультирование по ценным бумагам) и Типа 5 (операции с фьючерсными контрактами), консультирование) регулируемой деятельности. . Кодекс поведения для лиц, имеющих лицензию или зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам. См. Заявление о дисциплинарных взысканиях для ознакомления с нормативными требованиями. Заявление о дисциплинарном взыскании доступно на веб-сайте SFC. Последнее обновление: 20 июля 2022 г.