Securities and Commodities Authority
Год 2000Регулируется правительством
С момента своего создания Управление по ценным бумагам и сырьевым товарам (SCA) было заинтересовано в достижении целей, изложенных в Федеральном законе №(4) от 2000 года, не жалея усилий для укрепления законодательной структуры путем издания таких нормативных актов и инструкций, которые обеспечивают развитие организационно-надзорной базы акционерных обществ списка и других компаний, работающих в сфере ценных бумаг. Кроме того, орган ввел некоторые меры контроля и критерии, которые будут способствовать позитивному повышению доверия инвесторов к органу.
Раскрыть брокера
Краткое изложение раскрытия
- Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
- Время раскрытия 2024-02-23
- Сумма штрафа $ 54,826.62 USD
- Причина наказания Неспособность компании предоставить Управлению доказательства постоянного мониторинга и проверки с точки зрения аудита финансовых операций.
Детали раскрытия информации
Нарушения компаний, лицензированных SCA Noor Capital Company
1. Непредоставление компанией Управлению доказательств постоянного мониторинга и проверки с точки зрения аудита финансовых операций, которые осуществлялись на протяжении всего периода деловых отношений, что представляет собой нарушение положения пункта (1) статьи. (7) Решения Кабинета министров № (10) от 2019 года «О порядке реализации Указа-закона № (20) от 2018 года о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и незаконных организаций». 2. Непринятие компанией мер, которые позволили бы ей идентифицировать источники средств некоторых ее клиентов и идентифицировать реального бенефициара этих счетов, что представляет собой нарушение положения статьи (12) Постановления Кабинета Министров № ( 10) 2019 года «О регулировании реализации Указа-Закона № (20) 2018 года о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и незаконных организаций».
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие
Danger
2024-06-12
Danger
2024-04-22
Warning
2024-04-28