Securities and Futures Bureau

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии финансового надзора: Оригинал Дата выдачи: 26 октября 2012 г. Номер выдачи: Штраф по ценным бумагам финансового управления № 1120349362 Наказанное лицо: Mega Securities Единый номер коммерческих предприятий акционерного общества: 23474649 Адрес: ФИО представителя или руководителя: Чэнь ○○ Адрес: Краткое Цель: В соответствии с положениями статьи 178-1, абзаца 1, абзаца 4 Ценных бумаг и Закон об обмене во время проведения, обработка 24 тайваньских долларов Штраф в размере 10 000 юаней. Факты: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фондовая биржа») провела проверку филиала Синьчжу лица, подвергающегося наказанию, 2 и 3 мая 2012 года и установила, что доверенный торговый бизнесмен Линь ○ ○ (далее - Линь Юань) Имеются случаи хранения средств доставки от имени клиентов, агентских служб доставки и заимствования средств у клиентов. Вышеуказанные дефекты показывают, что наказуемое лицо не внедрило систему внутреннего контроля и не внедрило систему внутреннего контроля. нарушил статью 2, пункт 2 и статью 37 Правил управления торговцами ценными бумагами. Обстоятельства, указанные в пунктах 11 и 18. Основания и правовое основание: 1. Согласно пункту 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами хозяйственная деятельность фирм по ценным бумагам осуществляется в соответствии с законами, уставом и установленной системой внутреннего контроля, аналогично статье 37. , Параграф 11 и Параграф 1 Правил Статья 18 предусматривает, что ценные бумаги не имеют права принимать сотрудников компании, поставляющих ценные бумаги от имени других, и не имеют права хранить деньги от имени клиентов. В соответствии с положениями статьи 178-1, параграфа 1, параграфа 4 Закона о ценных бумагах и биржах на момент принятия закона, фирма по ценным бумагам, которая не внедряет систему внутреннего контроля, должна быть оштрафована на сумму не менее 240 000 тайваньских долларов, но не более 4,8 млн новых тайваньских долларов. 2. Фондовая биржа провела проверку филиала наказуемого в Синьчжу 2 и 3 мая 2012 года и установила, что в период с 11 февраля 2011 года по 10 февраля 2020 года Линь хранил средства доставки от имени клиентов. услуги по доставке и заимствование денег у клиентов нарушили положения пункта 2 статьи 18, пункта 9, пункта 11 и пункта 17 Правил управления ответственными и деловым персоналом фондовых фирм. 3. Недостатки, о которых сообщил лесничий, свидетельствуют о том, что наказуемое лицо не внедрило систему внутреннего контроля и нарушило положения статьи 2, пункта 2, пункта 11 статьи 37 и статьи 18 Правил управления торговцами ценными бумагами, и Сделки с ценными бумагами осуществлялись в соответствии с правилами.Статья 178-1, пункт 1, пункт 4 Закона предусматривает, что наказание должно быть предусмотренным. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня после отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: Mega Securities Co., Ltd. (Вручается: Представитель: г-жа Чэнь ○○) Копия: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (Представитель: г-н Линь ○○), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Республики Китай (представитель: г-н Чен ○○), Ассоциация бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики (представитель г-н Чен ○○), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (бухгалтерия), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (секретарь), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (Группа управления ценными бумагами) -------- ------------------------------------- ------------- ------------------------------------- ------------- Получатель решения Комиссии финансового надзора: Если выдан оригинал: 26 октября 112, Номер выдачи: Ценные бумаги финансового управления № 11203493621 Получатель: ○○○ Национальное удостоверение личности единый номер или гражданство иностранца И номер вида на жительство: ○○○○○ Адрес: Опущен Тема: Заказ Mega Securities Co., Ltd. (далее именуемое Mega Securities ) приостановить исполнение дела наказанного на три месяца, с 6 декабря 2020 года по 5 марта 2013 года, и в течение 10 дней со дня отбытия наказания доложить собранию на рассмотрение о ходе исполнения. Факты: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (далее — Фондовая биржа) объявила 2 и 3 мая 2012 г. Mega Securities Филиал Синьчжу провел проверку и установил, что наказуемое лицо хранило средства доставки от имени клиентов, оказывало услуги доставки и занимало деньги у клиентов. Установлено, что наказуемое лицо нарушило часть 2 статьи 18. Пункт 9 Правил управления ответственными лицами и хозяйственным персоналом торговцев ценными бумагами. Положения пунктов 11 и 17. Основания и правовое основание: 1. В соответствии с положениями пункта 2 статьи 18, пункта 9, пункта 11 и пункта 17 Правил управления ответственными лицами и хозяйственным персоналом фондовых фирм деловому персоналу не разрешается брать кредиты. деньги от клиентов или хранить деньги за доставку от имени клиентов, действовать от имени других для доставки ценных бумаг и т. д. В соответствии со статьей 56 Закона о ценных бумагах и биржах, если компетентный орган обнаружит, что сотрудник фирмы, занимающейся ценными бумагами, нарушил настоящий Закон или соответствующие законы и правила, тем самым повлияв на нормальное ведение деятельности с ценными бумагами, компетентный орган может приказать аффилированному лицу ценные бумаги прекратить свою деятельность на срок менее одного года.Выполнить или снять с себя свои обязанности. 2. 2 и 3 мая 2012 года биржа Mega Securities Филиал Синьчжу провел проверку и установил, что в период с 11 февраля 2011 года по 10 февраля 2020 года лицо, подвергнутое наказанию, хранило средства доставки от имени клиентов, оказывало услуги доставки от имени клиентов и занимало деньги у клиентов. проверил, что он нарушил распоряжения лица, ответственного за ценную бумагу, а также статьи 18, абзац 2, абзац 9, абзац 11 и абзац 17 Правил управления деловым персоналом. 3. Если выявлено нарушение и поведение наказываемого лица повлияло на нормальное ведение бизнеса с ценными бумагами, наказание должно быть назначено в соответствии с положениями статьи 56 Закона о ценных бумагах и биржах. Примечание. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, ему следует подать письменное ходатайство через эту Ассоциацию (гражданин округа Баньцяо города Нью-Тайбэй) в соответствии с пунктом 1 статьи 58 Закона о петициях в течение 30 дней с момента на следующий день после отбытия наказания (18 этаж, № 7, секция 2, проспект) обратилась с ходатайством в Исполнительный Юань. Однако в соответствии с пунктом 1 статьи 93 Закона об апелляциях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции. оригинал: Mega Securities Co., Ltd. (Вручается: Представитель: г-жа ○○○), ○○○ Копия: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (Представитель: г-н ○○○), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики (Представитель) г-н ○ ○○), Ассоциация бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики (Представитель г-н ○○○)