Securities and Futures Bureau

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии финансового надзора: Если оригинал выдан: 26 мая, 112, Китайская Республика, номер выдачи: Сертификат финансового управления № 1120334900 Лицо, подлежащее наказанию: Чэнь ○○ Единый номер национального удостоверения личности карточка или свидетельство о гражданстве и месте жительства иностранца Номер: не указан Адрес: не указан Цель: исполнение месячных фьючерсных сделок наказываемого лица приостанавливается с 1 июня 2020 года по 30 июня 2012 года. Yuanfu Futures Co., Ltd. (именуемая в дальнейшем Yuanfu Futures) должна отчитаться перед Комиссией в течение 10 дней со дня после отбытия этого штрафа о статусе исполнения приостановки фьючерсного бизнеса вышеупомянутым персоналом. (Также убедитесь, что лицо, подлежащее наказанию, в настоящее время не зарегистрировано в качестве продавца фьючерсов. Попросите получателя копии, Ассоциацию торговцев фьючерсами Китайской Республики, вести ее запись и управлять ею.) Факты: Тайваньская фьючерсная биржа Co. , Ltd. (далее именуемая «Фьючерсная биржа») в ○ На Yuanfu Futures ○, ○ и ○ была проведена проверка, и было установлено, что наказуемое лицо хранило сберкнижку депозитного счета и счета вывода средств, сберкнижку финансовой карты и пароль торгового счета фьючерсного трейдера во время его работы в Yuanfu Futures. Ситуация нарушает Закон об управлении фьючерсами. Причины и правовая основа: 1. Причины: (1) Согласно «...ответственному лицу или работнику фьючерсной индустрии, который нарушает настоящий Закон или приказ, изданный в соответствии с настоящим Законом, помимо наказания в соответствии с настоящего Закона компетентный орган может также в зависимости от серьезности дела распорядиться о приостановлении ведения бизнеса на срок менее 6 месяцев или об освобождении от исполнения обязанностей». Это предусмотрено пунктом 1 статьи 101 настоящего Закона. Закона о торговле фьючерсами; впоследствии: «Ответственным лицом и продавцом комиссионного торговца фьючерсами не может быть иное лицо, кроме лиц, предусмотренных статьей 101 настоящего Закона. Помимо действий, запрещенных статьями 63 и 55 Фьючерсного закона, Правил управления комиссионными не должны совершаться следующие действия..." - указано в статье 16, пункте 2 Правил управления фьючерсными комиссионерами и продавцами. , не допускается наличие следующих обстоятельств: ... 7. Хранить деньги, печати или сберегательные книжки от имени фьючерсных трейдеров». Это четко предусмотрено в пункте 7 статьи 55 Правил управления фьючерсной комиссией. (2) В течение периода, когда наказуемое лицо работало в Yuanfu Futures, оно хранило сберкнижку счета депозита и снятия средств, финансовую карту сберкнижки и пароль торговца фьючерсами ○○ счета для торговли фьючерсами, что являлось нарушением статьи 16 Фьючерсного закона. Правила управления ответственным торговцем и продавцом. Параграф 2: Торговцы фьючерсными комиссиями не должны заниматься деятельностью, запрещенной пунктом 7 статьи 55 Правил управления фьючерсной комиссией. (3) Вышеупомянутое нарушение правил подтверждается отчетом о проверке, представленным Фьючерсной биржей 0 января 0-го года и в 0-й день 0-го года, и подлежит наказанию в соответствии с положениями статьи 101, абзаца 1 Закон о торговле фьючерсами. 2. Правовая основа: пункт 1 статьи 101 Закона о срочной торговле, пункт 2 статьи 16 Правил управления менеджерами и продавцами фьючерсной комиссии и пункт 7 статьи 55 Правил управления фьючерсной комиссией. Примечание. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, ему следует подать письменное ходатайство через эту Ассоциацию (гражданин округа Баньцяо города Нью-Тайбэй) в соответствии с пунктом 1 статьи 58 Закона о петициях в течение 30 дней со дня на следующий день после отбытия наказания (18 этаж, № 7, секция 2, проспект) обратилась с ходатайством в Исполнительный Юань. Однако в соответствии с пунктом 1 статьи 93 Закона об апелляциях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции. Оригинал: Чэнь ○○, Yuanfu Futures Co., Ltd. (Вручается: Представитель ○○○) Копии: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (Представитель ○○○), Ассоциация торговли фьючерсами Китайской Республики (Представитель) Лицо ○○○), Бюро ценных бумаг и фьючерсов (Секция управления фьючерсами) Ассоциации