Причина проверки

В последнее время многие инвесторы звонили в инспекционную группу по телефону, выражая надежду на то, что инспекционная группа обнаружит больше лицензированных в Австралии брокеров, чьи фактические адреса не совпадают с адресами, зарегистрированными регулирующим органом. По запросу инвесторов, инспекторы решили посетить австралийского лицензированного брокера Monex Securities чтобы получить больше информации из первых рук.

офис

Согласно информации регулирования, адрес австралийской лицензированной компании Monex Securities это: «Облигация», уровень 2, 36 Хиксон-роуд, Сидней, Новый Южный Уэльс, 2000 год. Инспекционный персонал отправился на место.

Инспекционный персонал легко нашел здание, которое подвергалось отделке, руководствуясь информацией о правилах.

Неожиданно инспектор обнаружил извне извещение и узнал, что Monex Securities действительно был офис на уровне 2.

Избранные фото

Войдя в здание, инспекторы сразу же увидели красивую елку и ряд почтовых ящиков. Инспекция прошла до уровня 2, но не нашла офис брокера. Чтобы удостовериться, есть ли у брокера офис в этом здании, инспекторы запросили у администратора и сказали, что брокер уехал.

Вывод

После полевого осмотра персонала инспекции подтверждается, что реальный адрес лицензированного брокера Monex Securities Офис в Австралии не соответствует нормативному адресу. Хотя у брокера есть полная лицензия (RN: 363972), выданная ASIC, инвесторам рекомендуется обращать внимание на любые изменения в нормативной информации о брокере, чтобы избежать потери денег, поскольку инспекционный персонал не имеет информации из первых рук о брокере для брокер ушел. Инспекционный персонал перейдет на новый адрес брокера в другое время, и к тому времени будет больше информации из первых рук о брокере.