Financial Conduct Authority

Financial Conduct Authority (FCA) ได้ปรับ TFS-ICAP Ltd ซึ่งเป็นนายหน้าซื้อขาย FX option เป็นเงิน 3.44 ล้านปอนด์สำหรับการสื่อสารข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิดกับลูกค้า ระหว่างปี 2008 ถึงปี 2015 โบรกเกอร์ที่ TFS-ICAP ดำเนินการซื้อขาย 'การพิมพ์' สิ่งนี้เกี่ยวข้องกับโบรกเกอร์ที่สื่อสารกับลูกค้าของตนว่ามีการซื้อขายเกิดขึ้นที่ราคาและ/หรือปริมาณเฉพาะเมื่อไม่มีการซื้อขายดังกล่าวเกิดขึ้นจริง โบรกเกอร์ TFS-ICAP ดำเนินการนี้อย่างเปิดเผยและใช้เวลานาน ธุรกิจการพิมพ์พยายามส่งเสริมให้ลูกค้าทำการค้าเมื่อยังไม่ได้ทำ เพื่อสร้างธุรกิจสำหรับ TFS-ICAP ดังนั้น TFS-ICAP จึงไม่ปฏิบัติตามมาตรฐานการดำเนินการทางการตลาดที่เหมาะสม นอกจากนี้ TFS-ICAP ไม่ได้ตอบสนองต่อสัญญาณเตือนว่าการพิมพ์อาจเกิดขึ้นหรือดำเนินการเพื่อแก้ไขความเสี่ยง ดังนั้นจึงล้มเหลวในการดำเนินการด้วยทักษะ ความเอาใจใส่ และความขยันหมั่นเพียรที่เหมาะสม ไม่มีบันทึกใดๆ ที่พิสูจน์ถึงการปฏิบัติ ซึ่งในทางกลับกัน หมายความว่าการสอบสวนต้องสร้างการมีอยู่ของแนวปฏิบัติที่ทึบแสงและไม่ได้บันทึกไว้ในบันทึกของ TFS-ICAP TFS-ICAP ยังมีข้อบกพร่องในการกำกับดูแลและการจัดการการปฏิบัติตามข้อกำหนดเพื่อตรวจจับและตอบโต้ความเสี่ยงของโบรกเกอร์ที่ให้ข้อมูลราคาหรือปริมาณโดยอิงจากการซื้อขายจริงเมื่อไม่ได้เกิดขึ้น Mark Steward กรรมการบริหารของการบังคับใช้และการกำกับดูแลตลาดกล่าวว่า: 'ตลาดนี้ควรสังเกตว่าการพิมพ์หรือการให้ข้อมูลแก่ลูกค้าในกรณีที่ข้อมูลพื้นฐานไม่เป็นความจริงนั้นไม่สอดคล้องกับมาตรฐานการปฏิบัติตลาดที่เหมาะสม ตลาดควรสังเกตด้วยว่าความคลุมเครือของการปฏิบัติดังกล่าว แม้ว่าจะมีการท้าทายทางนิติเวช แต่ก็ไม่มีอุปสรรคในการดำเนินการเช่นกัน' FCA รู้สึกขอบคุณสำหรับความช่วยเหลือที่ได้รับจาก Commodity Futures Trading Commission ในสหรัฐอเมริกาในการสอบสวนครั้งนี้ TFS-ICAP ตกลงที่จะแก้ไขกรณีนี้กับ FCA ดังนั้นจึงมีสิทธิ์ได้รับส่วนลด 30% จากบทลงโทษทางการเงินโดยรวมที่กำหนด หากไม่มีส่วนลดนี้ FCA จะกำหนดโทษทางการเงิน 4.92 ล้านปอนด์