Cyprus Securities and Exchange Commission

ปี 2001ควบคุมโดยรัฐบาล

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ก่อตั้งขึ้นในปี 2544 ตามมาตรา 5 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กฎหมายเกี่ยวกับการจัดตั้งและความรับผิดชอบ) ในฐานะบริษัทมหาชน CySECเป็นหน่วยงานกำกับดูแลรัฐอิสระที่รับผิดชอบในการกำกับดูแลของตลาดบริการการลงทุนการทำธุรกรรมในหลักทรัพย์ที่ถ่ายโอนได้ดำเนินการในสาธารณรัฐไซปรัสและการลงทุนโดยรวมและภาคการจัดการสินทรัพย์ นอกจากนี้ยังดูแล บริษัท ที่ให้บริการด้านการบริหารซึ่งไม่ได้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ICPAC และ Cyprus Bar Association

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่เว็บไซต์
  • เวลาเปิดเผย 2022-08-09
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 149,743.00 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ CySEC ภายใต้มาตรา 37(4) ของกฎหมายสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัสปี 2009 มีอำนาจในการระงับข้อพิพาทสำหรับการละเมิดหรือการละเมิด การกระทำหรือการละเว้นที่เป็นไปได้ซึ่งมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีการละเมิด ของบทบัญญัติของกฎหมายภายใต้การดูแลของ CySEC
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การตัดสินใจของคณะกรรมการ CYSEC

9 สิงหาคม 2565 วันที่ประกาศคณะกรรมการ cysec: 09.08.2022 วันที่ตัดสินใจของคณะกรรมการ: 14.03.2022 เกี่ยวกับ: FXBFI BROKER FINANCIAL INVEST LTD กฎหมาย: τhe บริการและกิจกรรมการลงทุนและกฎหมายตลาดที่มีการควบคุม, di 144-2014-14 เรื่อง: การตั้งถิ่นฐาน € 150.000 การพิจารณาของศาล: n/a การพิจารณาคดีการพิจารณาคดี: n/a คณะกรรมการหลักทรัพย์และการแลกเปลี่ยนของไซปรัส (“the cysec”) ต้องการ ให้สังเกตสิ่งต่อไปนี้: cysec ภายใต้มาตรา 37(4) ของกฎหมายหลักทรัพย์และคณะกรรมการการแลกเปลี่ยนแห่งไซปรัสปี 2009 มีอำนาจที่จะบรรลุข้อตกลงสำหรับการละเมิดหรือการละเมิดที่เป็นไปได้ การกระทำหรือการละเว้นซึ่งมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่า มันเกิดขึ้นโดยละเมิดบทบัญญัติของกฎหมายภายใต้การดูแลของ cysec ได้บรรลุข้อตกลงกับ cif FXBFI BROKER FINANCIAL INVEST LTD (“บริษัท”) สำหรับการละเมิดที่เป็นไปได้ของบริการและกิจกรรมการลงทุนและกฎหมายตลาดที่มีการควบคุมปี 2017 (“กฎหมาย”) และคำสั่ง di144-2014-14 ของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัสเพื่อการกำกับดูแลอย่างรอบคอบของบริษัทให้บริการด้านการลงทุน (“di144-2014-14”). โดยเจาะจงกว่านั้น การสอบสวนที่บรรลุข้อตกลงนั้น เกี่ยวข้องกับข้อค้นพบเกี่ยวกับช่วงเดือนกุมภาพันธ์ถึงเดือนสิงหาคม 2020 โดยคำนึงถึงการปฏิบัติตามของบริษัทตาม: 1. มาตรา 5(1) ของกฎหมายว่าด้วยข้อกำหนดสำหรับซีไอเอฟ การอนุญาต 2. มาตรา 24 ของกฎหมายว่าด้วยความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 3. มาตรา 25 มาตรา (1) และ (3) ของกฎหมายว่าด้วยหลักการทั่วไปและข้อมูลที่ส่งถึงลูกค้า 4. มาตรา 26(3)(ก) ของกฎหมายว่าด้วยการประเมินความเหมาะสมและความเหมาะสมและการรายงานต่อลูกค้า 5. วรรค 21(g) ของคำสั่ง di144-2014-14 เกี่ยวกับองค์ประกอบตัวแปรของค่าตอบแทน 2 kt การตกลงกับบริษัทสำหรับการละเมิดที่เป็นไปได้ เป็นจำนวนเงินหนึ่งแสนห้าหมื่น (€150.000) ซึ่งบริษัทได้ชำระเงินไปแล้ว สังเกตว่าจำนวนเงินที่เกิดจากข้อตกลงการชำระบัญชีคำนวณเป็นรายได้ (รายได้) ให้กับคลังของสาธารณรัฐและไม่ถือเป็นรายได้ของ cysec
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง