Cyprus Securities and Exchange Commission

ปี 2001ควบคุมโดยรัฐบาล

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ก่อตั้งขึ้นในปี 2544 ตามมาตรา 5 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กฎหมายเกี่ยวกับการจัดตั้งและความรับผิดชอบ) ในฐานะบริษัทมหาชน CySECเป็นหน่วยงานกำกับดูแลรัฐอิสระที่รับผิดชอบในการกำกับดูแลของตลาดบริการการลงทุนการทำธุรกรรมในหลักทรัพย์ที่ถ่ายโอนได้ดำเนินการในสาธารณรัฐไซปรัสและการลงทุนโดยรวมและภาคการจัดการสินทรัพย์ นอกจากนี้ยังดูแล บริษัท ที่ให้บริการด้านการบริหารซึ่งไม่ได้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ICPAC และ Cyprus Bar Association

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่เว็บไซต์
  • เวลาเปิดเผย 2022-08-02
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 153,558.00 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ CySEC ภายใต้มาตรา 37(4) ของกฎหมายสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัสปี 2009 มีอำนาจในการระงับข้อพิพาทสำหรับการละเมิดหรือการละเมิด การกระทำหรือการละเว้นที่เป็นไปได้ซึ่งมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีการละเมิด ของบทบัญญัติของกฎหมายภายใต้การดูแลของ CySEC
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การตัดสินใจของคณะกรรมการ CYSEC

02 สิงหาคม 2565 วันที่ประกาศคณะกรรมการ cysec: 02.08.2022 วันที่ตัดสินใจของคณะกรรมการ: 14.03.2022 เกี่ยวกับ: MAGNUM FX (CYPRUS) LTD กฎหมาย: τhe บริการและกิจกรรมการลงทุนและกฎหมายตลาดที่มีการควบคุม, di 144-2014-14 เรื่อง: การตั้งถิ่นฐาน € 150.000 การพิจารณาของศาล: n/a การพิจารณาคดีการพิจารณาคดี: n/a คณะกรรมการหลักทรัพย์และการแลกเปลี่ยนของไซปรัส (“the cysec”) ต้องการ ให้สังเกตสิ่งต่อไปนี้: cysec ภายใต้มาตรา 37(4) ของกฎหมายหลักทรัพย์และคณะกรรมการการแลกเปลี่ยนแห่งไซปรัสปี 2009 มีอำนาจที่จะบรรลุข้อตกลงสำหรับการละเมิดหรือการละเมิดที่เป็นไปได้ การกระทำหรือการละเว้นซึ่งมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่า มันเกิดขึ้นโดยละเมิดบทบัญญัติของกฎหมายภายใต้การดูแลของ cysec ได้บรรลุข้อตกลงกับ cif MAGNUM FX (CYPRUS) LTD (lei 213800h18ixnamnaei50) (“บริษัท”) สำหรับการละเมิดบริการและกิจกรรมการลงทุนที่เป็นไปได้และกฎหมายตลาดที่มีการควบคุมปี 2017 (“กฎหมาย”) และคำสั่ง di144-2014-14 ของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัสเพื่อการกำกับดูแลอย่างรอบคอบ ของบริษัทการลงทุน (“คำสั่ง”) โดยเฉพาะอย่างยิ่งการสอบสวนที่บรรลุข้อตกลงตามข้อมูลที่รวบรวมจากการตรวจสอบในสถานที่ใน บริษัท ในเดือนมกราคม 2020 เป็นต้นไปเกี่ยวกับระยะเวลาระหว่างมกราคม 2562 ถึงกรกฎาคม 2563 โดยคำนึงถึงการปฏิบัติตาม: 1. บทความ 5(1) ของกฎหมายว่าด้วยข้อกำหนดสำหรับการอนุญาต cif 2. มาตรา 22 (1) ของกฎหมาย เนื่องจากดูเหมือนว่าจะไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่กำหนดไว้ในบทที่ 1 ตลอดเวลา สำหรับการอนุญาตดำเนินการ และโดยเฉพาะกับมาตรา 17(2) และ 17(9) ของ กฏหมาย. 3. มาตรา 24 ของกฎหมายว่าด้วยความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 4. มาตรา 25(1) และ 25(3) ของกฎหมายว่าด้วยหลักการทั่วไปและข้อมูลที่ส่งถึงลูกค้า 5. วรรค 21(g) ของคำสั่งเกี่ยวกับองค์ประกอบผันแปรของค่าตอบแทน ข้อตกลงที่ทำกับบริษัทสำหรับการละเมิดที่เป็นไปได้ เป็นจำนวนเงินหนึ่งแสนห้าหมื่นยูโร (150.000 ยูโร) ซึ่งบริษัทได้ชำระเงินไปแล้ว สังเกตว่าจำนวนเงินที่เกิดจากข้อตกลงการชำระบัญชีคำนวณเป็นรายได้ (รายได้) ให้กับคลังของสาธารณรัฐและไม่ถือเป็นรายได้ของ cysec
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง