Financial Services Agency

2 พฤศจิกายน 2548 สำนักงานบริการทางการเงิน Matsui การดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น 1. Matsui จากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ พบว่า มีข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการฝ่าฝืนกฎหมายและข้อบังคับ ดังนี้ และมีข้อเสนอแนะให้ดำเนินการทางปกครอง (26 ตุลาคม 2548 เปิดในหน้าต่างใหม่ ) . การแสดงข้อความสำคัญที่ทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับการขายและการซื้อหลักทรัพย์และธุรกรรมอื่น ๆ เมื่อทำการร้องขอธุรกรรมสินเชื่อ (การซื้อขายมาร์จิ้นดำเนินการตามรายละเอียดที่ตกลงกับลูกค้าเกี่ยวกับค่าธรรมเนียมเงินกู้ ระยะเวลาเครดิต และอัตราดอกเบี้ย) ในสาระสำคัญ เรื่องของระยะเวลาเครดิตในการซื้อขายมาร์จินทั่วไป ในบางกรณี เช่น การแตกหุ้น แม้ว่าอาจมีการกำหนดวันครบกำหนด แต่โบรชัวร์ของบริษัทก็ระบุให้เข้าใจผิดว่าไม่มีการกำหนดวันครบกำหนดเครดิต การดำเนินการข้างต้นของบริษัทเป็นไปตามมาตรา 42 วรรค 1 ข้อ 10 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 4 ข้อ 1 ของสำนักคณะรัฐมนตรี Ordinance Concerning Act Regulations ฯลฯ ของบริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ 9) “ การแสดงข้อความสำคัญที่ทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับการขายและการซื้อหลักทรัพย์และการทำธุรกรรมอื่น ๆ” ได้รับการยอมรับว่าอยู่ภายใต้ 2. จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านการบริหารต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทในวันนี้ [คำสั่งปรับปรุงธุรกิจ] (1) ชี้แจงความรับผิดชอบ (2) การปรับปรุงและเสริมสร้างความเข้มแข็งของระบบควบคุมภายใน ได้แก่ ระบบการกลั่นกรองโฆษณา (3) ดูแลให้ผู้บริหารและพนักงานมีจิตสำนึกในการปฏิบัติตามกฎระเบียบและดำเนินการฝึกอบรม โปรดรายงานสถานะการตอบกลับเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันที่ 2 ธันวาคม 2548