Financial Services Agency

2 กรกฎาคม 2546 สำนักงานบริการทางการเงิน Tokai Tokyo การดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น 1. Tokai Tokyo ผลจากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ทำให้ทราบข้อเท็จจริงของการละเมิดกฎหมายดังต่อไปนี้ และมีการเสนอแนะให้ดำเนินการทางปกครอง (เปิดในหน้าต่างใหม่เมื่อวันที่ 23 มิถุนายน 2546) การทำธุรกรรมซื้อขายหลักทรัพย์หลายชุดเพื่อสร้างราคาตลาดเทียมที่ไม่สะท้อนราคาตลาดที่เป็นอยู่ ชุดคำสั่ง จำกัด ซื้อหรือขายโดยไม่มีเจตนาที่จะดำเนินการโดยมีเจตนาให้ราคาหุ้นของหุ้นเคลื่อนไหว เพื่อประโยชน์ของตัวเองโดยการเรียกร้องคำสั่งซื้อจากผู้เข้าร่วมตลาดรายอื่น ไปแล้ว การกระทำข้างต้นของบริษัทและพนักงานของบริษัทถือว่าอยู่ภายใต้ข้อ 4 ข้อ 3 ของคำสั่งสำนักงานคณะรัฐมนตรีว่าด้วยกฎระเบียบ ฯลฯ ของบริษัทหลักทรัพย์ ตามมาตรา 42 วรรค 1 ข้อ 9 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 2. จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านธุรการต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทในวันนี้ (1) คำสั่งระงับกิจการ ในช่วงวันที่ 7 กรกฎาคม 2546 ถึงวันที่ 18 กรกฎาคม 2546 (10 วัน) ธุรกิจซื้อขายหุ้นในบัญชีตนเอง (ปฏิบัติตามสัญญาที่มีอยู่ก่อนวันที่ 4 กรกฎาคม 2546) (ไม่รวมการซื้อขายที่เกี่ยวข้องกับ) (2) ลำดับการปรับปรุงธุรกิจ ○การเพิ่มประสิทธิภาพและความเข้มแข็งของระบบควบคุมภายใน การปฏิบัติตามกฎหมายโดยทั่วถึงโดยเจ้าหน้าที่และพนักงาน และการชี้แจงความรับผิดชอบที่ซ่อนอยู่ ○ การทบทวนพื้นฐานของระบบการจัดการการซื้อขาย การกำหนดมาตรการเฉพาะ และการกำหนดและการดำเนินมาตรการอย่างละเอียดเพื่อป้องกันการเกิดซ้ำ