Financial Services Agency

7 มิถุนายน 2549 Financial Services Agency เกี่ยวกับการดำเนินการทางปกครองต่อ Monex, Inc. จากการตรวจสอบของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พบว่า Monex, Inc. ละเมิดกฎหมายและข้อบังคับและขอให้ดำเนินการทางปกครอง คำแนะนำคือ ทำ (เปิดในหน้าต่างใหม่เมื่อวันที่ 31 พฤษภาคม 2549) 1. การจัดการการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าที่ไม่เพียงพอ ฯลฯ เพื่อป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เป็นธรรม ในกรณีดังกล่าว ยังไม่มีการจัดทำระบบการลงทะเบียนลูกค้าเป็นบุคคลภายในของบริษัทจดทะเบียน เป็นต้น (2) ผู้รับผิดชอบในการจัดการระบบการลงทะเบียนบุคคลภายในในฝ่ายบริหารกฎหมายยังไม่เสร็จสิ้นขั้นตอนการลงทะเบียนบุคคลภายในสำหรับลูกค้าที่ทำงานให้กับบริษัทจดทะเบียน ฯลฯ ที่เกี่ยวข้องกับหน้าที่ของตน เป็นผลให้พวกเขาทำงานภายใต้สถานการณ์ที่มีการละเว้นจำนวนมากในการลงทะเบียนภายในของลูกค้าที่เป็นพันธมิตรกับบริษัท เช่น บริษัทจดทะเบียน เป็นต้น ส่งผลให้การจัดการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า ฯลฯ ไม่เพียงพอ เรา กำลังดำเนินการภายใต้เงื่อนไขที่ไม่เพียงพอที่จะขัดขวางการค้าที่เป็นธรรม การกระทำข้างต้นที่ดำเนินการโดยบริษัทและพนักงานถือเป็น "การซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า" ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 10(4) ของคำสั่งสำนักงานคณะรัฐมนตรีว่าด้วยระเบียบกฎหมาย ฯลฯ ของบริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ 43(2) ของ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นที่ยอมรับว่าอยู่ภายใต้การดำเนินธุรกิจที่อยู่ภายใต้ "สถานการณ์ที่สถานะการจัดการ ฯลฯ ถือว่าไม่เพียงพอสำหรับการป้องกันธุรกรรมที่ไม่เป็นธรรมที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลองค์กร" 2. การบริหารจัดการระบบประมวลผลข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์สำหรับธุรกิจหลักทรัพย์ที่ไม่เพียงพอ เกิดปัญหา การคำนวณราคาซื้อขายหลักทรัพย์บางตัวในตลาดผิดพลาดโดยไม่ได้แก้ไขโปรแกรมที่จำเป็น (2) เนื่องจากความล้มเหลวของระบบหลายครั้งเกิดขึ้นในบริษัทของเรา เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 2548 เราได้รับคำสั่งจากหน่วยงานให้รายงานสาเหตุของความล้มเหลวและมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำ รายงานได้ถูกส่งไปยัง FSA เพื่อจัดทำระบบเพื่อ เข้าใจขอบเขตของผลกระทบของการเปลี่ยนแปลงระบบภายนอกโดยไม่มองข้าม และเพื่อยืนยันอย่างถี่ถ้วนว่าจำเป็นต้องมีการปรับเปลี่ยนระบบหรือไม่ และมีปัญหาใดๆ กับเนื้อหาหรือไม่ ความล้มเหลวใน (1) ข้างต้นมีสาเหตุเกือบจะเหมือนกับความล้มเหลวที่เกิดขึ้นในวันที่ 29 สิงหาคม 2548 เนื่องจากความล้มเหลวในการมองข้ามขอบเขตของผลกระทบของการย้ายระบบไปยังตลาดหลักทรัพย์ JASDAQ ใหม่ ในเรื่องนั้น ธุรการเจ้าหน้าที่บริหารผู้จัดการระบบของบริษัทได้เปลี่ยนโปรแกรมระบบของบริษัทให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของระบบการซื้อขายหลักทรัพย์ของตลาดหลักทรัพย์โอซากา ข้าพเจ้าละเลย ทั้งที่ข้าพเจ้าสามารถเข้าใจได้โดยง่าย . การกระทำข้างต้นที่ดำเนินการโดยบริษัทและพนักงานเป็นสิ่งต้องห้ามตามมาตรา 10 ข้อ 11 ของกฎหมายว่าด้วยสำนักงานคณะรัฐมนตรีว่าด้วยข้อบังคับ ฯลฯ ของบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 43 ข้อ 2 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นที่ทราบกันดีว่า มันตกอยู่ภายใต้การกระทำของการดำเนินธุรกิจที่ตกอยู่ภายใต้ "สถานการณ์ที่การจัดการขององค์กรประมวลผลถือว่าไม่เพียงพอ" จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านการบริหารต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทในวันนี้ ○ คำสั่งปรับปรุงธุรกิจ (1) ตรวจสอบสาเหตุของการละเว้นการลงทะเบียนภายในจำนวนมาก ชี้แจงปัญหาในการจัดการและการดำเนินงานของงานลงทะเบียนภายในที่บริษัทของคุณ และตรวจสอบงานลงทะเบียน เพื่อกำหนดและใช้มาตรการปรับปรุงที่เป็นรูปธรรมที่มีประสิทธิภาพ รวมถึงการพัฒนาระบบ (2) ความล้มเหลวของระบบที่เกิดขึ้นในวันที่ 27 กุมภาพันธ์ปีนี้มีสาเหตุเกือบจะเหมือนกับความล้มเหลวของระบบในเดือนสิงหาคมปีที่แล้ว แต่มาตรการป้องกันการเกิดซ้ำที่รายงานต่อทางการเมื่อวันที่ 28 ธันวาคมปีที่แล้วนั้นได้ผลอย่างสมบูรณ์ ตรวจสอบสาเหตุ ของความล้มเหลวและวางระบบการจัดการระบบที่มีประสิทธิภาพรวมทั้งทบทวนมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำ (3) ชี้แจงความรับผิดชอบของฝ่ายบริหารรวมถึงฝ่ายบริหารต่อเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นตาม (1) และ (2) ข้างต้น (4) สร้างความตระหนักในการปฏิบัติตามกฎหมายแก่เจ้าหน้าที่และลูกจ้าง และดำเนินการฝึกอบรมที่จำเป็นต่อการดำเนินธุรกิจอย่างเหมาะสม (5) รายงานเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันที่ 7 กรกฎาคม 2549 เกี่ยวกับสถานะการตอบกลับตาม (1) ถึง (4) ข้างต้น (หมายเหตุ) 1. เกี่ยวกับ (1) ข้างต้น โปรดอธิบายโดยเฉพาะอย่างยิ่งเกี่ยวกับพื้นหลังของการแนะนำระบบการลงทะเบียนภายในใหม่ ณ เวลาที่ควบรวมกิจการ และวิธีที่ฝ่ายบริหารมีส่วนร่วมในการแนะนำและตัดสินใจ 2. ตามข้อ (2) ข้างต้น ให้ตรวจสอบประสิทธิภาพของระบบตรวจสอบสำหรับระบบที่จ้างบุคคลภายนอกมาดำเนินการและบริหารจัดการ และพัฒนาระบบที่จำเป็น