Financial Services Agency

ปี 2000ควบคุมโดยรัฐบาล

Financial Services Agency (FSA) เป็นหน่วยงานที่กำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินทั้งหมดรวมถึงโบรกเกอร์ Forex ในญี่ปุ่น เป้าหมายสูงสุดของ FSA ของญี่ปุ่น คือการรักษาระบบการเงินของประเทศและสร้างความมั่นคง นอกจากนี้องค์กรยังรับผิดชอบในการปกป้องนักลงทุนด้านความปลอดภัยผู้ถือกรมธรรม์ประกันภัยและผู้ฝากเงิน องค์กรบรรลุเป้าหมายในหลายวิธีรวมถึงการวางแผนและกำหนดนโยบายการกำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินการกำกับดูแลการทำธุรกรรมหลักทรัพย์และการตรวจสอบสถาบันการเงินในภาคเอกชน เมื่อ FSA ถูกสร้างขึ้นเป็นครั้งแรก ในตอนแรกเป็นเพียงองค์กรการบริหาร อย่างไรก็ตามความรับผิดชอบขององค์กรได้เพิ่มขึ้นในปี 2544 เมื่อองค์กรได้กลายมาเป็นตัวแทนภายนอกของสำนักงานคณะรัฐมนตรีของญี่ปุ่น โดยเมีหน้าที่รับผิดชอบของคณะกรรมการการฟื้นฟูการเงินและรับผิดชอบต่อสถาบันการเงินที่ล้มเหลววันนี้ FSA ญี่ปุ่นรับผิดชอบต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังของญี่ปุ่นและมีความรับผิดชอบอย่างกว้างขวาง

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ปิดทำการชั่วคราว
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
  • เวลาเปิดเผย 2006-12-01
  • เหตุผลในการลงโทษ 1. การให้ความไว้วางใจลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยที่รู้ว่ามีความเสี่ยงในการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน 2. สถานะการจัดการการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าเพียงพอที่จะป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับข้อมูลองค์กร 3. การรับคำสั่งซื้อ ในการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยไม่ดำเนินการยืนยันตัวตนตามพระราชบัญญัติการยืนยันตัวตน
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การดำเนินการทางปกครองกับ Daiwa Securities Co., Ltd.

1 ธันวาคม 2549 สำนักงานบริการทางการเงิน Daiwa เรื่องการดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น Daiwa จากการตรวจสอบโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ พบว่ามีการละเมิดกฎหมายดังต่อไปนี้ และแนะนำให้ดำเนินการทางปกครอง (เปิดในหน้าต่างใหม่) (22 พฤศจิกายน 2549) (1) การมอบหมายการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยรู้ว่ามีความเสี่ยงจากการใช้ข้อมูลภายใน Daiwa สาขาฮิเมจิ วาณิชธนกิจ ธุรกิจ รองผู้จัดการ A (ต่อไปนี้เรียกว่า "รองผู้จัดการ A") เกี่ยวกับการสั่งซื้อหุ้นจำนวน 1,500 หุ้น รวม 2 ครั้ง ในบัญชีชื่อบริษัท ค ที่เปิดที่สาขาฮิเมจิของบริษัทหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 4 ตุลาคม และที่ 6 พ.ศ. 2548 โดยเจ้าหน้าที่ เนื่องจากสถานการณ์ต่อไปนี้ มาตรา 166 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แม้จะทราบดีว่ามีความเสี่ยงที่จะฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 1 วรรค 1 คำสั่งซื้อที่เกี่ยวข้องก็ได้รับการยอมรับโดยไม่จำเป็น มาตรการต่างๆ เช่น การขอแบบฟอร์มใบฝากขาย (ก) เนื่องจากมีประวัติการเปิดบัญชีในนามบริษัท ค เป็นต้น จึงเกิดความสงสัยว่าบัญชีดังกล่าวเป็นบัญชีในนามเจ้าหน้าที่ของบริษัท ข. (b) ในเวลาที่ได้รับใบสั่งซื้อ เขาทราบว่ามีข้อเท็จจริงที่เป็นสาระสำคัญที่ไม่เปิดเผยซึ่งบริษัท b จะต้องผ่านการแบ่งหุ้น (ค) มีข้อสงสัยว่าใบสั่งซื้อถูกสั่งการโดยเจ้าหน้าที่ของบริษัท b และสั่งซื้อโดยเจ้าหน้าที่อีกคนหนึ่งของบริษัท การกระทำข้างต้นของบริษัทหลักทรัพย์และรองผู้จัดการส่วน ก เข้าข่ายตามมาตรา 4 ข้อ 8 ของกฎกระทรวงว่าด้วยระเบียบปฏิบัติ ฯลฯ ของบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 42 วรรค 1 ข้อ 10 ของหลักทรัพย์และ พ.ร.บ.การแลกเปลี่ยนให้เรียบร้อย (2) สถานการณ์ที่เป็นที่ยอมรับว่าสถานะการจัดการการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าไม่เพียงพอที่จะป้องกันการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับข้อมูลขององค์กร ข้าพเจ้า ได้รับความไว้วางใจให้ซื้อและขายหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยรู้ว่ามีความเสี่ยงในการซื้อขาย . Daiwa ผู้จัดการสาขาฮิเมจิ d (ระยะเวลาการลงทะเบียน: เมษายน 2544 ถึงธันวาคม 2547 ต่อไปนี้เรียกว่า "ผู้จัดการสาขา d") และผู้สืบทอดตำแหน่งผู้จัดการสาขา e (เดิม: ธันวาคม 2547 ถึงธันวาคม 2549) จนถึงมีนาคม 2552 ต่อไปนี้เรียกว่า "สาขา ผู้จัดการ จ”) ดำเนินธุรกิจโดยไม่ได้ดำเนินมาตรการที่เพียงพอเพื่อป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในดังต่อไปนี้ (a) ผู้จัดการสาขาไม่ได้ใช้มาตรการที่เพียงพอในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของเขา ดังต่อไปนี้ B. แม้ว่าตามหลักการแล้ว บริษัทจะได้รับคำสั่งห้ามไม่ให้เจ้าหน้าที่วาณิชธนกิจรับผิดชอบการทำธุรกรรมซื้อขายหลักทรัพย์ตามกฎทั่วไป รองผู้จัดการส่วน a ซื้อขายจากบัญชีในนามบริษัท c. ฉันสั่งและรับว่าฉันมีหน้าที่รับคำสั่ง เกี่ยวกับการซื้อขายหุ้นของบริษัท b ในบัญชีชื่อบริษัท c ฉันกังวลว่าจะต้องระมัดระวังจากมุมมองของการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน ฯลฯ ดังนั้นฉันจะระมัดระวังการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน ฯลฯ สำหรับรองผู้จัดการ a อย่างไรก็ตาม เขาไม่ได้ให้คำแนะนำแบบเดียวกันกับผู้ดูแลระบบภายในของสาขาและไม่ได้ยืนยันการซื้อขายหุ้นของบริษัท b ในบัญชีเดียวกันเป็นการส่วนตัว ทุ่งข้าว (b) ผู้จัดการสาขา e ยืนยันว่าบริษัท c เป็นลูกค้าที่ได้รับการแนะนำมาของบริษัท b และดำเนินการซื้อหุ้นของบริษัท b ต่อไป แม้จะเป็นผู้รับผิดชอบในการมอบความไว้วางใจและตระหนักถึงการมีอยู่ของข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญที่อธิบายไว้ใน (1) และ (b ) ข้างต้น ไม่มีการใช้มาตรการที่เพียงพอเพื่อป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน สถานการณ์การประกอบธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวข้างต้นโดยที่ผู้จัดการสาขา ง และจ ดำเนินธุรกิจโดยไม่ใช้มาตรการที่จำเป็นนั้น ถูกกำหนดโดย สำนักคณะรัฐมนตรีว่าด้วยหลักเกณฑ์การดำเนินธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ ตามมาตรา 43 หมวด 2 ของ กฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กำหนดให้อยู่ในมาตรา 10 ข้อ 4 ของคำสั่งคณะรัฐมนตรี (3) รองผู้อำนวยการ A ซึ่งรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าโดยไม่ได้ดำเนินการยืนยันตัวตนตามพระราชบัญญัติการยืนยันตัวตนตาม (1)(ก) ข้างต้น แม้จะมีเหตุสงสัยว่าเป็นบัญชีที่มี การยืมชื่อเจ้าหน้าที่ของบริษัท b มีการระบุบัญชีอย่างเป็นทางการเท่านั้นและการระบุลูกค้า ฯลฯ และบัญชีเงินฝาก ฯลฯ โดยสถาบันการเงิน ฯลฯ ไม่ได้ดำเนินการยืนยันตัวตนตามที่กำหนดใน พ.ร.บ.ป้องกันการใช้งานโดยไม่ได้รับอนุญาต การดำเนินการข้างต้นที่ดำเนินการโดยบริษัทหลักทรัพย์และรองผู้จัดการส่วน a นั้นกำหนดไว้ในมาตรา 3 วรรค 1 ข้อ 29 ของพระราชบัญญัติเพื่อการบังคับใช้กฎหมายว่าด้วยการป้องกันการใช้บัญชีเงินฝากโดยไม่ได้รับอนุญาต ฯลฯ และการยืนยันตัวตนของลูกค้าโดย สถาบันการเงิน ฯลฯ ตกอยู่ภายใต้การไม่ดำเนินการยืนยันตัวตนเมื่อทำ "การทำธุรกรรมเมื่อสงสัยว่าคู่สัญญาในการทำธุรกรรมจะแอบอ้างเป็นบุคคลในชื่อของการทำธุรกรรม" และสถาบันการเงิน ฯลฯ ได้รับการยอมรับว่าเป็น การละเมิดมาตรา 3 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการป้องกันการใช้งานโดยไม่ได้รับอนุญาต จากข้อมูลข้างต้น วันนี้เราได้ตัดสินใจที่จะให้เงินกู้แก่บริษัทตามมาตรา 56 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และมาตรา 9 ของพระราชบัญญัติการป้องกันการใช้บัญชีเงินฝากโดยไม่ได้รับอนุญาต ฯลฯ และ การยืนยันตัวตนของลูกค้าโดยสถาบันการเงิน ฯลฯ และดำเนินการด้านการดูแลระบบดังต่อไปนี้: 1. สั่งระงับกิจการ ตั้งแต่วันที่ 19 ธันวาคม 2549 ถึงวันที่ 20 ธันวาคม 2549 ออกจากกิจการสาขาฮิเมจิ มอบหมายกิจการที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ภายใต้ข้อบังคับตามมาตรา 166 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ยกเว้นที่ได้รับอนุญาตจากบริษัทฯ ). 2. คำสั่งปรับปรุงธุรกิจและคำสั่งแก้ไข (a) การตรวจสอบอย่างมากเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในที่สาขาฮิเมจิ (b) ชี้แจงว่าใครเป็นผู้รับผิดชอบต่อข้อเท็จจริงที่ทำให้เกิดการจัดการนี้ (c) การตรวจสอบความถูกต้องของระบบการควบคุมภายในที่สำนักงานสาขาของเรา ตลอดจนการกำหนดและดำเนินมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำ (ง) สร้างความตระหนักอย่างทั่วถึงเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายในเจ้าหน้าที่และลูกจ้างทุกคนผ่านการฝึกอบรม ฯลฯ 3. เกี่ยวกับ 2 ข้างต้น โปรดส่งคำตอบเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันที่ 4 มกราคม 2550 (วันพฤหัสบดี)
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

Danger

2022-02-02
กระทรวงการค้าปิดกั้นเว็บไซต์ซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าที่ผิดกฎหมาย 1,222 แห่ง
Proton Markets
RCPro
Alfa Success Corp
Kridex
Valutrades
FXB
ICE FX
Big Boss
Whittworth Investing
IFX Brokers
Aximtrade
FirewoodFX
XtreamForex
InstaForex
WSM FX
HXFX Global
CDO Markets
TopForex
LMFX
OBOFX
AAA Trade
MYFX Markets
LiteForex
AMA Forex
FUHUI FX LIMITED
World Forex
Tradesto

Danger

2022-09-20
Bappepti บล็อกโดเมนเว็บไซต์ 760 เตือนความเสี่ยงของการทำธุรกรรมในหน่วยงาน PBK ที่ไม่มีใบอนุญาต
XtreamForex
Deriv
Fidelcrest
InstaForex
Oxtrade
HSB Forex Trade
FXPrimus
MarketsVox
Nadex
EVEREST
AccuIndex
ForexVox
NordFX EU
Binarycent
Exclusive Markets
TriumphFX
PO TRADE
FBS
LegacyFX
VOBLAST
Fxview

Danger

2022-02-02
กระทรวงการค้าปิดกั้นเว็บไซต์ซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าที่ผิดกฎหมาย 1,222 แห่ง
Fusion Markets
MaximusFX
FRIEDBERG DIRECT
AMarkets
Panthera Trade
Cooper Markets
KLIMEX
MRG
VARIANSE
Race Option
TurboForex
Deriv
HFTrading
Swiss Markets
IronFX
SupraFX
Blue Suisse
BlackStone Futures
Global Prime
USG
WorldMarkets
ICM Brokers
DeltinFX
BLI Securities
FxFINANCE
FOREXEASYONLINETRADING
CryptoRocket

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์