Australia Securities & Investment Commission

วันอังคารที่ 13 กุมภาพันธ์ 2018 18-036mr asic ได้รับคำสั่งห้ามชั่วคราวและเตือนนักลงทุนเกี่ยวกับตลาด agm ตลาด ot และ ozifin ( TRADE FINANCIAL ) asic เตือนประชาชนไม่ให้จัดการกับหน่วยงานใด ๆ ต่อไปนี้ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายในสัญญา fx สำหรับส่วนต่าง (cfds) และ bitcoin cfds: ชื่อธุรกิจที่ลงทะเบียน ชื่อที่อยู่เว็บไซต์ AGM Markets Pty Ltd acn 158 706 766 (ตลาด agm) (หมายเลข afsl 422662) ot ตลาดซื้อขายแลกเปลี่ยนการค้าการเงินกลุ่มการค้าอัลฟ่า First Index ชั้น 1, 189-191 ถนน balaclava, caulfield เหนือ vic ot market pty ltd acn 621 714 181 (นอกตลาด) (ar no 1258906) ot เมืองหลวงของออสเตรเลีย ot การลงทุนด้านทุน ot capital.com ot สำนักงานตลาด 9g, 242 Hawthorn Road, Caulfield North vic otcapital.com otcapital(dot)net(dot)au otcapital(จุด)ข้อมูล Ozifin Tech Pty Ltd acn 618 038 396 (ozifin) (ar no 1256645) tradefinancial trader q 17 milford street, bentleigh east vic tradefinancial.com.au asic กังวลว่าหน่วยงานเหล่านี้เสนอคำแนะนำส่วนตัวแก่นักลงทุนรายย่อยซึ่งไม่ได้รับอนุญาตจากการเงินออสเตรเลียของ agm market ใบอนุญาตบริการ (afsl) และหน่วยงานเหล่านี้มีส่วนร่วมในพฤติกรรมที่ทำให้เข้าใจผิดหรือหลอกลวง และ/หรือไร้จิตสำนึก asic เตือนว่านักลงทุนที่มีศักยภาพมีแนวโน้มที่จะได้รับความเสียหายอันเป็นผลมาจากการดำเนินการของหน่วยงานเหล่านี้ asic พอใจเช่นกันที่เป็นประโยชน์ต่อสาธารณะในการเตือนประชาชนเกี่ยวกับพฤติกรรมของหน่วยงานเหล่านี้ เมื่อวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2018 asic ได้รับคำสั่งชั่วคราวในศาลรัฐบาลกลางของออสเตรเลียต่อตลาด agm ตลาด ot และ ozifin ที่: ยับยั้งหน่วยงานไม่ให้นำทรัพย์สินออกจากออสเตรเลีย กำจัดทรัพย์สินของพวกเขา และอายัดเงินในบัญชีธนาคารที่ระบุสองบัญชี; และป้องกันไม่ให้บุคคลสองคนที่เกี่ยวข้องกับตลาด agm และตลาด ot ออกจากออสเตรเลียโดยไม่ได้รับความยินยอมจากศาล asic ขอคำสั่งคุ้มครองกองทุนของนักลงทุนในขณะที่การสอบสวนของ asic กำลังดำเนินต่อไป ได้มีการนัดพิจารณาคดีต่อไปในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2561 เวลา 09.30 น. หากต้องการรายงานข้อมูลแก่ asic เกี่ยวกับตลาด agm ตลาด ot และ/หรือ ozifin โปรดติดต่อ asic ที่ 1300 300 630 หรือไปที่ www.asic.gov.au/complain ข่าวประชาสัมพันธ์ฉบับนี้เป็นประกาศที่ออกภายใต้มาตราย่อย 12glc(1) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลียปี 2001 asic สนับสนุนให้สาธารณชนอ้างอิงเว็บไซต์ moneysmart ของ asic สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการซื้อขายมาร์จิ้น fx สัญญาซื้อขายส่วนต่าง และ bitcoin และอื่นๆ สกุลเงินเสมือน หมายเหตุบรรณาธิการ: ในวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2018 การพิจารณาคดีเพิ่มเติมถูกกำหนดเป็นเวลา 09:30 น. ของวันที่ 9 มีนาคม 2018 หมายเหตุบรรณาธิการ 2: ในวันที่ 9 มีนาคม 2018 asic ได้รับคำสั่งชั่วคราวในศาลรัฐบาลกลางของออสเตรเลียต่อตลาด agm ตลาด ot และ ozifin เพิ่มเติมจากคำสั่งที่ออกเมื่อวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2018 และมีผลให้: ระงับเงินในบัญชีธนาคารที่ระบุเพิ่มเติม ขยายระยะเวลาห้ามผู้อำนวยการของตลาด agm ออกจากออสเตรเลียโดยไม่ได้รับความยินยอมจากศาลจนถึงวันที่ 18 เมษายน 2018 ยกเลิกคำสั่งก่อนหน้านี้ที่ห้ามไม่ให้ผู้อำนวยการของตลาดออกจากออสเตรเลีย asic ได้ยื่นคำขอแต่งตั้งผู้รับและผู้จัดการในแต่ละตลาด agm ตลาด ot และ ozifin ซึ่งได้รับการจดทะเบียนเพื่อการพิจารณาในวันที่ 1 และ 2 พฤษภาคม 2018 หมายเหตุบรรณาธิการ 3: asic ได้แก้ไขใบสมัครเพื่อเพิ่มใบสมัครสำหรับ การแต่งตั้งผู้ชำระบัญชีชั่วคราวในแต่ละตลาด agm ตลาด ot และ ozifin วันที่พิจารณาคดีของวันที่ 1 และ 2 พฤษภาคม 2018 สำหรับใบสมัครของ asic ได้ถูกยกเลิกและได้รับการพิจารณาอีกครั้งในวันที่ 1 มิถุนายน 2018 หมายเหตุบรรณาธิการ 4: ในวันที่ 16 เมษายน 2018 ตลาด agm ได้แจ้งตัวแทนที่ได้รับอนุญาตของบริษัท (รถยนต์) ตลาด ot และ ozifin tech เนื่องจากการสอบสวนของ asic เกี่ยวกับการดำเนินการของบริษัทที่เกี่ยวข้อง และการพิจารณาว่าแต่ละบริษัทได้ให้คำแนะนำส่วนตัวแก่ลูกค้าโดยไม่มีใบอนุญาต agm จึงยุติข้อตกลงเกี่ยวกับรถยนต์ของตนกับตลาด ot และ ozifin tech ซึ่งมีผล ณ วันนั้น ตลาด agm ยังคงดำเนินการภายใต้ชื่อธุรกิจ alpha trade group และ First Index . การสอบสวน asic เกี่ยวกับตลาด agm ตลาด ot และเทคโนโลยี ozifin กำลังดำเนินอยู่ หมายเหตุบรรณาธิการ 5: วันพิจารณาคดีของ 1 มิถุนายน 2018 สำหรับคำขอของ asic ได้ถูกยกเลิกและได้รับการพิจารณาอีกครั้งในวันที่ 24 กรกฎาคม 2018 หมายเหตุบรรณาธิการ 6: การพิจารณาชั่วคราวของคำขอของ asic สำหรับการแต่งตั้งผู้ชำระบัญชีชั่วคราวสำหรับแต่ละราย AGM Markets Pty Ltd , ot market pty ltd และ Ozifin Tech Pty Ltd ได้รับการรับฟังโดย Honor Justice Beach ในวันอังคารที่ 24 กรกฎาคม 2018 เพื่อเป็นเกียรติแก่การตัดสินในครั้งนั้น หมายเหตุบรรณาธิการ 7: เมื่อวันที่ 27 กรกฎาคม 2018 ชายหาดผู้พิพากษาผู้มีเกียรติของเขาได้ยกเลิกคำขอชั่วคราวของ asic สำหรับการแต่งตั้งผู้ชำระบัญชีชั่วคราวหรือผู้รับช่วงระหว่างกาล AGM Markets Pty Ltd , ot market pty ltd และ Ozifin Tech Pty Ltd . เรื่องนี้อยู่ในรายการสำหรับการพิจารณาการจัดการคดีเพิ่มเติมในเวลา 9.30 น. ของวันที่ 5 ตุลาคม 2018 หมายเหตุบรรณาธิการ 8: ในวันที่ 4 ตุลาคม 2018 ผู้พิพากษา Honor Justice Beach มีคำสั่งเพิ่มเติมเกี่ยวกับตารางเวลาของการพิจารณาคดีแพ่งในศาลรัฐบาลกลางแห่งออสเตรเลีย . การพิจารณาคดีครั้งต่อไปของฝ่ายบริหารในเรื่องนี้คือเวลา 9.30 น. ของวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2019 เรื่องดังกล่าวได้รับการกำหนดให้พิจารณาในเวลา 10.15 น. ของวันที่ 24 มิถุนายน 2019 หมายเหตุบรรณาธิการ 9: วันที่ 24 มิถุนายน 2019 การพิจารณาคดีระบุว่าจะเริ่มในวันนั้น เป็นเวลาประมาณห้าวัน เรื่องดังกล่าวได้รับการขึ้นทะเบียนเพื่อรับฟังการจัดการคดีเพิ่มเติมในเวลา 10.00 น. ของวันที่ 30 กรกฎาคม 2019 หมายเหตุบรรณาธิการ 10: ในวันที่ 29 กรกฎาคม 2019 มีคำสั่งเพิ่มเติมเกี่ยวกับตารางเวลาของเรื่องและการพิจารณาคดีของฝ่ายบริหารในเวลา 10.00 น. ของวันที่ 30 กรกฎาคม 2019 ว่างลง คดีนี้ได้รับการแก้ไขใหม่สำหรับการไต่สวนเป็นเวลา 10 วันในศาลรัฐบาลกลางของออสเตรเลีย ซึ่งเริ่มในวันที่ 1 ตุลาคม 2019 หมายเหตุบรรณาธิการ 11: เมื่อวันที่ 7 ตุลาคม 2019 ผู้พิพากษาผู้ทรงเกียรติ ชายหาดสงวนคำตัดสินหลังจากการพิจารณาคดีเกี่ยวกับความรับผิด หมายเหตุบรรณาธิการ 12: เมื่อวันที่ 11 ตุลาคม 2019 ศาลรัฐบาลกลางแห่งออสเตรเลียมีคำสั่งว่า AGM Markets Pty Ltd , ot market pty ltd และ Ozifin Tech Pty Ltd จะถูกกระทบกระเทือนด้วยเหตุผลที่ยุติธรรมและเท่าเทียมกัน เกียรติยศของเขายังสั่งให้มีการแต่งตั้งผู้ชำระบัญชีแยกต่างหากให้กับแต่ละหน่วยงานทั้งสาม เพิ่มเติมที่นี่ หมายเหตุบรรณาธิการ 13: เมื่อวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2020 ศาลยกเลิกคำสั่งระงับที่ได้รับจาก asic ต่อตลาด agm ตลาด ot และ ozifin คำสั่งดังกล่าวถูกยกเลิกหลังจากตัวแทนทางกฎหมายของผู้ชำระบัญชีของแต่ละตลาด agm ตลาด ot และ ozifin ให้ข้อตกลงที่ยกเว้นค่าตอบแทนและค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นอย่างเหมาะสมในแนวทางปกติของการชำระบัญชีที่เกี่ยวข้อง พวกเขาจะไม่จ่ายเงินหรืออื่นๆ ทรัพย์สินที่ถือครองโดยหรือในนามของจำเลยซึ่งพวกเขาเป็นผู้ชำระบัญชี (หรือผู้ชำระบัญชีร่วมกันและหลายคน แล้วแต่กรณี) โดยไม่ได้รับคำสั่งจากศาล ดาวน์โหลดสำเนาคำสั่งเมื่อวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2020 Justice Beach ได้มอบเหตุผลในการตัดสินความรับผิด ดู 20-048mr สำหรับรายละเอียดเพิ่มเติม