Cayman Islands Monetary Authority

ค่าปรับของหน่วยงานการเงินในหมู่เกาะเคย์แมน ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd CI$116,680 ประกาศการบังคับใช้ วันที่: พฤ. 08 กันยายน 2022 หน่วยงานการเงินของหมู่เกาะเคย์แมน ("ผู้มีอำนาจ") ได้กำหนดค่าปรับทางปกครองตามดุลยพินิจเป็นจำนวนเงินรวม 116,680.00 เหรียญแคนาดาสำหรับ ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd ("บริษัท") ตามบทบัญญัติของมาตรา 42A และ 42B ของพระราชบัญญัติอำนาจทางการเงิน (ฉบับแก้ไขปี 2020) สำหรับการฝ่าฝืนกฎระเบียบป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ฉบับแก้ไขปี 2020) (ตามที่แก้ไขเพิ่มเติม) ("AMLR") ค่าปรับทางปกครองถูกกำหนดสำหรับการที่บริษัทไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายของ AMLRs รวมถึงต่อไปนี้: การใช้มาตรการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะลูกค้าที่ได้รับการปรับปรุง; 1. ไม่สามารถประเมินความเสี่ยงได้อย่างเพียงพอ 2. ไม่กลั่นกรองธุรกรรม; และ 3. ไม่สามารถยืนยันตัวตนของลูกค้าโดยใช้เอกสารต้นฉบับที่เชื่อถือได้ 4. การค้นพบข้างต้นเป็นผลจากการตรวจสอบนอกสถานที่ ความล้มเหลวที่คล้ายกันยังถูกระบุในระหว่างการตรวจสอบครั้งก่อน กรณีนี้เน้นย้ำถึงความสำคัญของผู้รับใบอนุญาตที่มีนโยบายและขั้นตอนในการต่อต้านการฟอกเงิน/ต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย/การแพร่กระจายทางการเงิน ("AML/CFT/PF") ที่มีประสิทธิภาพ เหมาะสม มีประสิทธิภาพ และดำเนินการอย่างเต็มที่เพื่อให้มั่นใจว่าสอดคล้องกับเขตอำนาจศาล AML/CFT/PF และกรอบการกำกับดูแล ดังนั้นจึงหลีกเลี่ยงความเสี่ยงที่หน่วยงานจะถูกใช้เป็นช่องทางในการฟอกเงิน การจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย และอาชญากรรมทางการเงินอื่นๆ หน่วยงานมุ่งมั่นที่จะปรับปรุงระบอบการปกครอง AML/CFT/PF ของหมู่เกาะเคย์แมน และผ่านกระบวนการตรวจตราในสถานที่ นอกสถานที่ และกระบวนการตรวจสอบอื่น ๆ เจ้าหน้าที่จะยังคงใช้ความระมัดระวังในเรื่องนี้ต่อไป นอกจากนี้ เราจะยังคงปฏิบัติต่อการละเมิด AMLR ของเขตอำนาจศาลหรือการกระทำตามกฎข้อบังคับด้วยความจริงจังเป็นพิเศษ และดำเนินการบังคับใช้ที่เหมาะสมหรือดำเนินการอื่นๆ ตามที่จำเป็น