Hong Kong Regulatory Authority

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ BRIGHT International (Hong Kong) Limited และ Chen Peng ถูกตำหนิและกำหนดค่าปรับสำหรับการช่วยเหลือและสนับสนุนการค้าที่ไม่ได้รับอนุญาตและการประพฤติมิชอบอื่นๆ 24 ต.ค. 2548 BRIGHT International (Hong Kong) Limited และเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบ Chen Peng (ชาย) ตำหนิและกำหนดค่าปรับ 75,000 ดอลลาร์และ 60,000 ดอลลาร์ตามลำดับสำหรับการช่วยเหลือและสนับสนุนธุรกรรมที่ไม่ได้รับอนุญาต เผยแพร่ข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิด กำกับดูแลผู้บริหารฝ่ายบริการลูกค้าที่ไม่มีใบอนุญาต นี่คือการดำเนินการของ SFC หลังจากบรรลุข้อตกลงกับ Yaocai และ Chen (หมายเหตุ 1) หลังจากการสอบสวน SFC พบว่า Chen Mingzhi อนุญาตให้พนักงานที่ไม่มีใบอนุญาตทำกิจกรรมซื้อขายหลักทรัพย์ตั้งแต่วันที่ 4 พฤษภาคม 2547 ถึง 6 สิงหาคม 2547 เจ้าหน้าที่และ Chan ถูก SFC ดำเนินคดีเมื่อวันที่ 5 พฤษภาคม พ.ศ. 2548 ในข้อหาซื้อขายและช่วยเหลือและสนับสนุนโดยไม่ได้รับอนุญาตตามลำดับ (หมายเหตุ 2) นอกจากนี้ Chen ยังพบว่าอนุญาตให้เนื้อหาที่ทำให้เข้าใจผิดในจดหมายข่าวเผยแพร่บนเว็บไซต์ของ Bright Talent ในเดือนมิถุนายน 2547 การสื่อสารระบุว่าหน้าที่หนึ่งของเจ้าหน้าที่บริการลูกค้าของ Bright Talent คือการวิเคราะห์การลงทุน และเปิดเผยว่าเจ้าหน้าที่บริการลูกค้าที่เกี่ยวข้องกำลังให้บริการที่อยู่ภายใต้กิจกรรมควบคุมประเภทที่ 4 (การให้คำปรึกษาเกี่ยวกับหลักทรัพย์) และในเวลาที่สามของ พวกเขาไม่มีใบอนุญาต Chen มีหน้าที่รับผิดชอบในการมอบหมายงานให้กับผู้บริหารฝ่ายบริการลูกค้า แต่ไม่ได้ดูแลงานของพวกเขา ในเดือนกรกฎาคมและสิงหาคม 2547 บุคคลไม่มีใบอนุญาตทั้งสามได้แนะนำลูกค้าที่โทรหาสายด่วนฝ่ายบริการลูกค้าของ Bright Talent เพื่อซื้อหุ้นที่ระบุ หลังจากศึกษาอย่างรอบคอบ SFC สรุปว่า Yiu Choi และ Chan ละเมิดย่อหน้า 4.3 และหลักการทั่วไปข้อ 2, 3 และ 7 ของจรรยาบรรณสำหรับผู้ที่ได้รับใบอนุญาตหรือลงทะเบียนกับ SFC และความเหมาะสมและความเหมาะสมของพวกเขาถูกสอบสวน ในการกำหนดจำนวนเงินค่าปรับและบทลงโทษ SFC คำนึงถึงแนวทางการลงโทษทางวินัย (หมายเหตุ 3) และสถานการณ์ต่างๆ ของคดี รวมถึงข้อเท็จจริงต่อไปนี้: SFC ตำหนิและปรับ 50,000 หยวน (หมายเหตุ 4) เฉินสารภาพ ในข้อหาช่วยเหลือและสนับสนุนกิจกรรมที่ไม่มีใบอนุญาต และถูกศาลสั่งปรับ ในหนังสือเวียนภายในที่ออกโดย Bright Talent ในเดือนกันยายน 2547 ได้เตือนพนักงานที่ไม่มีใบอนุญาตไม่ให้ทำกิจกรรมที่มีการควบคุม Bright Talent ติดตั้งระบบบันทึกเพิ่มเติมเพื่อบันทึกการสนทนาทางโทรศัพท์ ของเจ้าหน้าที่บริการลูกค้าเพื่อปรับปรุงระบบควบคุมภายในและแต่งตั้งเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบเพื่อดูแลพวกเขา และ Bright Talent และ Chan ใน SFC ได้ให้ความร่วมมือระหว่างการสอบสวนและแก้ไขการลงโทษทางวินัยกับ SFC ในการยุติคดี SFC เห็นว่าข้อตกลงดังกล่าวเป็นไปเพื่อประโยชน์ของประชาชนผู้ลงทุนและผลประโยชน์สาธารณะ นาย Alan Linning กรรมการบริหารของ SFC's Regulatory Enforcement Department กล่าวว่า "การดำเนินกิจกรรมที่มีการควบคุมโดยไม่ได้รับใบอนุญาตจาก SFC ถือเป็นความผิดทางอาญา ผู้รับใบอนุญาตที่ช่วยเหลือและสนับสนุนกิจกรรมที่ไม่ได้รับอนุญาตจะถูกดำเนินคดีและถูกลงโทษทางวินัย นอกจากนี้ บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ควรคำนึงถึงเพื่อให้แน่ใจว่าพนักงานที่ดำเนินกิจกรรมที่มีการควบคุมได้รับอนุญาตอย่างถูกต้อง และสิ่งพิมพ์ของพวกเขาไม่มีข้อมูลที่เป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิด" หมายเหตุถึงบรรณาธิการท้าย: 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) ภายใต้การควบคุมของกฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เฉินอยู่ในเครือ BRIGHT ตัวแทนที่ได้รับใบอนุญาตและเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบของ International (Hong Kong) Limited และ Bright Futures and Commodities Limited ซึ่งได้รับอนุญาตให้ดำเนินกิจกรรมควบคุมประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) และประเภท 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) 2. สำหรับรายละเอียด โปรดดูข่าวประชาสัมพันธ์ที่ออกโดย SFC เมื่อวันที่ 5 พฤษภาคม 2548 3. ในเดือนมีนาคม 2546 SFC ได้ออกแนวปฏิบัติว่าด้วยบทลงโทษทางวินัยภายใต้มาตรา 199(1)(a) ของกฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า คำแนะนำสามารถพบได้ใน "คู่มือด้านกฎหมายและข้อบังคับ" - "คู่มือด้านกฎระเบียบ" - "หลักปฏิบัติ แนวปฏิบัติ และหนังสือเวียน" บนเว็บไซต์ SFC 4. สำหรับรายละเอียด โปรดดูข่าวประชาสัมพันธ์ที่ออกโดย SFC เมื่อวันที่ 25 พฤศจิกายน 2547 ปรับปรุงล่าสุดเมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2555