Hong Kong Regulatory Authority

Zhengxing International Futures Co., Ltd. ถูกคณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์ของจีนตำหนิและปรับเป็นเงิน 3 ล้านหยวน เนื่องจากมีข้อบกพร่องด้านการควบคุมภายในในการต่อสู้กับการฟอกเงิน 12 เมษายน 2017 Zhengxing International Futures Co., Ltd. (ปัจจุบันรู้จักกันในชื่อ Rifa Futures Co. , Ltd. (Rifa)) เขาถูกตำหนิและปรับ 3 ล้านดอลลาร์โดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) เนื่องจากไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงินเมื่อจัดการการโอนเงินของบุคคลที่สาม (หมายเหตุ 1) การสอบสวนโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์พบว่า Rifa ทำข้อบกพร่องต่อไปนี้เมื่อจัดการการฝากและการโอนของบุคคลที่สามตั้งแต่เดือนมกราคมถึงกรกฎาคม 2014 ซึ่งบ่งชี้ว่าไม่ได้ใช้มาตรการที่เพียงพอเพื่อลดความเสี่ยงของการฟอกเงิน: การไม่ได้รับคำแนะนำเป็นลายลักษณ์อักษรที่เหมาะสม จากลูกค้าและยืนยันตัวตนของบุคคลที่สาม (หมายเหตุ 2) การไม่สอบถามอย่างเพียงพอเกี่ยวกับเงินฝากของบุคคลที่สามและเก็บบันทึกการค้นพบที่เกี่ยวข้องอย่างเหมาะสม (หมายเหตุ 3) กระบวนการอนุมัติมีผล ไม่มีการป้องกันเงินที่เพียงพอ การฝึกอบรมการซักฟอกแก่พนักงานและไม่มีฟังก์ชันการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพ SFC พิจารณาว่า Rifa ละเมิดหน้าที่ในการดำเนินการตามขั้นตอนที่เหมาะสมทั้งหมดเพื่อให้แน่ใจว่ามีการป้องกันที่เหมาะสมเพื่อป้องกันการฟอกเงินและความเสี่ยงทางการเงินของผู้ก่อการร้ายที่เกี่ยวข้องกับการโอนเงินของบุคคลที่สาม ความรับผิดชอบรวมถึงการสอบถามที่เหมาะสมเพื่อให้แน่ใจว่าการโอนเงินของบุคคลที่สามนั้นสอดคล้องกับธุรกิจที่ถูกต้องตามกฎหมายที่ลูกค้าทราบ การรักษาบันทึกการสอบถามดังกล่าว การใช้นโยบายภายในอย่างมีประสิทธิภาพเพื่อป้องกันการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย และการสื่อสารนโยบายเหล่านี้กับพนักงาน SFC ยังพบว่าครั้งหนึ่ง Rifa ได้ละเมิดกฎหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (เงินของลูกค้า) โดยการโอนเงินจำนวนหนึ่งจากบัญชีของลูกค้าไปยังเจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบ (หมายเหตุ 4) ในการกำหนดบทลงโทษทางวินัยข้างต้น SFC ได้พิจารณาแล้วว่า Rifa: ได้ดำเนินการตามข้อเท็จจริงภายหลังเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องของการควบคุมภายใน; ได้แสดงความร่วมมือกับ SFC ในการแก้ไขการลงโทษทางวินัย; ได้ตกลงที่จะว่าจ้างหน่วยงานตรวจสอบอิสระเพื่อ สอบทานการควบคุมภายใน มาตรการ และไม่มีประวัติทางวินัยมาก่อน หมายเหตุท้ายสุด: Rifa ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภท 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) กิจกรรมที่ได้รับการควบคุมภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในเดือนเมษายน พ.ศ. 2546 ภายใต้มาตรา 399 ของ SFO SFC ได้ออกข้อเสนอเรื่อง "ข้อเสนอเกี่ยวกับการเพิ่มขีดความสามารถของบริษัทในการปฏิบัติตามกฎหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (หลักทรัพย์ของลูกค้า) และกฎหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (เงินของลูกค้า)" มาตรการควบคุมและกระบวนการ " วรรค 2 ซึ่งกำหนดว่าบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตจะต้องกำหนดให้ลูกค้าของตนต้องให้คำแนะนำเป็นลายลักษณ์อักษร (นอกเหนือจากคำสั่งซื้อและขาย) เกี่ยวกับการทำธุรกรรมทั้งหมดระหว่างพวกเขากับบริษัท คำสั่งที่เป็นลายลักษณ์อักษรควรลงนามโดยลูกค้า และบริษัทควรตรวจสอบว่าลายเซ็นนั้นเหมือนกับที่มีอยู่ในเอกสารเปิดบัญชีของลูกค้าที่บริษัทเก็บไว้ ในกรณีที่คำสั่งใดๆ เกี่ยวข้องกับการแต่งตั้งบุคคลที่สามเพื่อดำเนินการในนามของลูกค้า บริษัทที่ได้รับอนุญาตควรรับรองตัวตนของบุคคลที่สามที่ระบุ ตามวรรค 5.10 และ 5.11 ของแนวปฏิบัติในการปราบปรามการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การต่อต้านการก่อการร้าย เวอร์ชัน 2 บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตจะต้องตรวจสอบและสอบถามเกี่ยวกับภูมิหลัง วัตถุประสงค์ และสถานการณ์ของธุรกรรมที่ซับซ้อน ขนาดใหญ่ หรือผิดปกติ ข้อค้นพบและผลลัพธ์ควรเป็น จัดทำเป็นลายลักษณ์อักษรเพื่อช่วยเหลือหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง มาตรา 5(3) ของกฎหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (เงินลูกค้า) กำหนดว่า บริษัทที่ได้รับอนุญาตจะต้องไม่จ่ายเงินลูกค้าให้กับพนักงานคนใดคนหนึ่ง แต่ถ้าพนักงานเป็นลูกค้าที่เกี่ยวข้องและเงินของลูกค้าถือในนามของเขา เป็นข้อยกเว้น บริษัทที่ได้รับอนุญาตควรอ้างอิงถึง "หนังสือเวียนถึงบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตและหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง - การต่อต้านการฟอกเงิน/การจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย - การปฏิบัติตามข้อกำหนดทางการเงินการต่อต้านการฟอกเงิน/การก่อการร้าย" ที่ออกโดย SFC เมื่อวันที่ 26 มกราคม 2017 ซึ่งระบุประเด็นหลัก ข้อกังวลที่ SFC ระบุในการทบทวนระบบ AML/CFT ของบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตบางแห่ง คำชี้แจงการดำเนินการทางวินัยมีอยู่ในเว็บไซต์ SFC อัปเดตล่าสุดเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2017