Securities and Futures Commission of Hong Kong

ส.ส.ประณาม Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. ละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบและถูกปรับ 2.8 ล้านดอลลาร์ 21 ธันวาคม 2022 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) ตักเตือน Guosen Securities (HK) (ฮ่องกง) โบรกเกอร์ จำกัด (Guoxin) และถูกปรับ 2.8 ล้านเหรียญสหรัฐ เนื่องจาก Guoxin ละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบในการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าและจัดทำใบแจ้งยอดบัญชีลูกค้า (หมายเหตุ 1) การสอบสวนของ SFC พบว่าระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2021 ถึงวันที่ 7 มีนาคม 2021 Guoxin อาศัยการอนุมัติที่หมดอายุแล้วของลูกค้า 1,009 รายในการจำนำหลักทรัพย์ค้ำประกันของตนกับธนาคารเพื่อเป็นหลักประกันเพื่อรับบริการทางการเงิน SFC ยังพบอีกว่าระหว่างเดือนพฤษภาคม 2020 ถึงเดือนพฤศจิกายน 2020 Guoxin จัดทำใบแจ้งยอดรายเดือนที่ไม่ครบถ้วนและไม่ถูกต้องให้กับลูกค้า 930 ราย การละเว้นของ Guoxin ถือเป็นการละเมิดกฎหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (หลักทรัพย์ของลูกค้า) (กฎหลักทรัพย์ของลูกค้า) กฎหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (บันทึกสัญญา งบบัญชีและใบเสร็จรับเงิน) (กฎบันทึกสัญญา) และจรรยาบรรณ (หมายเหตุ 2 และ 3) ในการตัดสินใจดำเนินการทางวินัยดังกล่าวข้างต้น SFC ได้พิจารณาถึงสถานการณ์ที่เกี่ยวข้องทั้งหมด รวมถึง: Guosen ได้ดำเนินการแก้ไขสำหรับการละเมิดกฎหลักทรัพย์ของลูกค้าและกฎสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และได้รายงานเรื่องนี้ต่อ SFC เป็นการล่วงหน้า เหตุการณ์ดังกล่าวข้างต้นดูเหมือนจะเป็นเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นโดยลำพัง ไม่มีหลักฐานว่าการละเมิดกฎระเบียบของ Guosen ก่อให้เกิดความสูญเสียแก่ลูกค้า และ Guosen ได้ให้ความร่วมมือกับ SFC เพื่อแก้ไขข้อกังวลของ SFC และยอมรับผลการสอบสวนและการดำเนินการทางวินัยของ SFC หมายเหตุสุดท้าย: Guosen ได้รับอนุญาตภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในการดำเนินธุรกิจในกิจกรรมที่ได้รับการควบคุมประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) ประเภท 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ประเภท 4 (การให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์) และประเภท 5 (การให้คำแนะนำเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) จรรยาบรรณสำหรับบุคคลที่ได้รับอนุญาตหรือลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า คำชี้แจงการดำเนินการทางวินัยที่เกี่ยวข้องจะโพสต์บนเว็บไซต์ SFC อัปเดตล่าสุดเมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2022.