Hong Kong Regulatory Authority

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. ถูกคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตำหนิและปรับ 7.7 ล้านดอลลาร์ เนื่องจากจัดการทรัพย์สินของลูกค้าอย่างไม่ถูกต้อง 20 กรกฎาคม 2565 คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) ตำหนิและปรับ RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. (RBC) 7.7 ล้านหยวน เนื่องจาก Royal Canadians จัดการทรัพย์สินของลูกค้าในลักษณะที่ไม่เหมาะสม ซึ่งละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง (หมายเหตุ 1) การสอบสวนของ SFC พบว่าระหว่างเดือนมกราคม 2018 ถึงสิงหาคม 2020 RBC ล้มเหลวในการแยกเงินของลูกค้าตามกฎของหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (เงินของลูกค้า) (กฎเงินของลูกค้า) ถึง 86 ครั้ง ซึ่งเกี่ยวข้องกับธุรกรรมส่วนบุคคลจำนวนตั้งแต่ 146 ถึง 52 ล้านดอลลาร์ SFC ยังพบว่าระหว่างวันที่ 3 ธันวาคม 2012 ถึง 26 มีนาคม 2020 RBC ได้ละเมิดกฎหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (หลักทรัพย์ของลูกค้า) (กฎหลักทรัพย์ของลูกค้า) โดยไม่มีอำนาจที่ถูกต้องในการโอนหลักทรัพย์จาก 65 บัญชีที่ถือโดยผู้ที่ไม่เป็นมืออาชีพ ลูกค้านักลงทุนให้กับ Hong Kong Futures Clearing Limited เป็นหลักประกัน SFC คำนึงถึงสถานการณ์ที่เกี่ยวข้องทั้งหมดในการตัดสินใจที่จะลงโทษทางวินัยข้างต้น รวมถึง: RBC ดำเนินการแก้ไขสำหรับการละเมิดกฎเงินของลูกค้าและกฎหลักทรัพย์ของลูกค้า และรายงานเชิงรุกต่อ SFC; RBC ให้ความร่วมมือในการจัดการกับข้อกังวลของ SFC และยอมรับผลการค้นพบและการลงโทษทางวินัยของ SFC และไม่มีหลักฐานว่าลูกค้าได้รับความสูญเสียอันเป็นผลมาจากการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของ RBC หมายเหตุท้าย: RBC ได้รับอนุญาตภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) ประเภท 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ประเภท 4 (การให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์) และประเภท 5 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) การให้คำแนะนำ) กิจกรรมที่มีการควบคุม . จรรยาบรรณสำหรับบุคคลที่ได้รับอนุญาตจากหรือจดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดูคำชี้แจงการดำเนินการทางวินัยสำหรับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ คำชี้แจงการดำเนินการทางวินัยมีอยู่ในเว็บไซต์ SFC อัปเดตล่าสุดเมื่อวันที่ 20 กรกฎาคม 2022