Hong Kong Regulatory Authority

CES Capital(ฮ่องกง) Co., Ltd. ถูกตำหนิโดยคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและปรับ 3.2 ล้านหยวนสำหรับข้อบกพร่องในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล 27 มิถุนายน 2565 คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) ตำหนิ CES Capital (Hong Kong) Co., Ltd. (Dongjin Hong Kong) และถูกปรับเป็นเงิน 3.2 ล้านหยวน เนื่องจาก Dongjin Hong Kong ล้มเหลวในการปฏิบัติหน้าที่เมื่อทำหน้าที่เป็นผู้จัดการการลงทุนของกองทุนสองแห่งตั้งแต่เดือนกุมภาพันธ์ 2558 ถึงกรกฎาคม 2560 ( หมายเหตุ 1) . กองทุนสองแห่งที่จัดการโดย Tokin Hong Kong ได้ลงทุนสินทรัพย์ส่วนใหญ่ของพวกเขาในบริษัทอ้างอิงสองแห่งที่จัดตั้งขึ้นในหมู่เกาะเคย์แมน (หมายเหตุ 2 ถึง 5) SFC พบว่า Dongjin HK ไม่ได้ดำเนินการตรวจสอบสถานะอย่างเพียงพอและติดตามการลงทุนพื้นฐานของกองทุน และใช้มาตรการจัดการความเสี่ยงที่น่าพอใจเพื่อระบุ ประเมินปริมาณ และจัดการความเสี่ยงที่กองทุนเผชิญ Tokin HK ล้มเหลวในการรักษาแนวทางการตรวจสอบที่เหมาะสมของการตรวจสอบสถานะและการติดตามการดำเนินการโดยเจตนาในกองทุนและการลงทุนที่เกี่ยวข้อง โดยเฉพาะอย่างยิ่ง SFC พบว่าในช่วงเวลาที่เกี่ยวข้อง: แม้ว่า Tokin HK จะรับผิดชอบในการจัดการและลงทุนในสินทรัพย์และพอร์ตการลงทุนของกองทุนตามที่เห็นสมควร แต่ก็ล้มเหลวในการทำเช่นนั้น แต่จะขึ้นอยู่กับกรรมการของกองทุนในการตัดสินใจว่าจะลงทุนในกองทุนเมื่อใด Dongjin HK เชื่อว่าบทบาทหลักคือเพื่อให้แน่ใจว่าสินทรัพย์ของกองทุนได้รับการลงทุนในบริษัทเป้าหมายเป็นหลักตามวัตถุประสงค์การลงทุนที่กำหนดไว้ในบันทึกข้อตกลงส่วนตัวของกองทุน , พอร์ตการลงทุนและหนี้สินตลอดจนเกณฑ์การประเมินมูลค่า ด้วยความรู้ที่จำกัดหรือไม่มีเลย Dongjin Hong Kong อ้างว่ามีการประชุมเป็นประจำกับฝ่ายบริหารสินทรัพย์ภายในเพื่อทบทวนผลการดำเนินงานของกองทุนแต่ไม่ได้จัดทำรายงานการประชุมใดๆ และ Dongjin Hong Kong ในรายงานประจำเดือนที่จัดทำระหว่างเดือนพฤษภาคม 2559 ถึงมีนาคม 2560 มีเพียงข้อมูลบางส่วนและ/หรือมุมมองทั่วไปของตลาดแต่ไม่ได้ให้ข้อมูลใด ๆ ว่าข้อมูลและ/หรือมุมมองดังกล่าวจะส่งผลกระทบต่อบริษัทในเรื่องและ/หรือเงินทุนในการวิเคราะห์หรือชี้แจงอย่างไร และ Tokin HK อ้างว่าได้หารือกับ ผู้อำนวยการกองทุนเมื่อประมาณกลางเดือนธันวาคม 2559 เกี่ยวกับการลดลงอย่างรวดเร็วของราคากองทุนหนึ่ง แต่ไม่ได้เก็บบันทึกการสนทนาดังกล่าวและพื้นฐานสำหรับการตัดสินใจที่จะไม่ดำเนินการเพิ่มเติม (หมายเหตุ 6) ในการตัดสินใจกำหนดบทลงโทษข้างต้น SFC ได้คำนึงถึงสถานการณ์ที่เกี่ยวข้องทั้งหมด รวมถึง: การดำเนินการแก้ไขของ Tokin Hong Kong ที่เกิดขึ้นหลังเดือนกรกฎาคม 2017 หลังจากที่ SFC จำกัดการตรวจสอบกิจกรรมทางธุรกิจของบริษัท รวมถึงภายในปี 2018 ตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2009 กรรมการ ของกองทุนเหล่านี้ได้ยุติการให้บริการจัดการการลงทุนของกองทุนเหล่านี้เนื่องจากกรรมการของกองทุนเหล่านี้ไม่สามารถให้ข้อมูลที่ Dongjin Hong Kong จำเป็นต้องใช้ในการปฏิบัติหน้าที่ และ Dongjin Hong Kong ได้ร่วมมือกับ SFC เพื่อจัดการกับข้อกังวลของ SFC ข้อสังเกตสุดท้าย: Dongjin Hong Kong ได้รับอนุญาตภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อดำเนินการประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) ประเภท 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ประเภท 3 (การซื้อขายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยใช้เลเวอเรจ) คำแนะนำประเภท 4 (การเสนอขายหลักทรัพย์) ), ประเภทที่ 5 (การให้คำปรึกษาเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) และประเภทที่ 9 (การจัดการสินทรัพย์) กิจกรรมควบคุม Tokin Hong Kong ได้หยุดดำเนินการสำหรับกิจกรรมที่ได้รับการควบคุม กองทุนทั้งสองแห่งคือ hong kong Investment Fund sp (hkifsp) และ Evergreen Growth Saver Sp (เช่น เดิมชื่อกองทุนอสังหาริมทรัพย์และการเงิน sp) กองทุนสองกองทุนข้างต้นเป็นพอร์ตสินทรัพย์อิสระภายใต้กองทุนเปิดโอกาสทั่วโลก spc (wof) และ wof เป็นกองทุนเปิดที่จัดตั้งขึ้นในฐานะบริษัทร่วมหุ้นที่ได้รับการยกเว้นภายใต้กฎหมายของหมู่เกาะเคย์แมน Wof ถูกยุติเมื่อวันที่ 16 พฤษภาคม 2019 ตามคำสั่งของศาลใหญ่แห่งหมู่เกาะเคย์แมน ตั้งแต่นั้นมา ทั้งสองกองทุนก็เลิกกิจการ Dongjin Hong Kong ได้รับการแต่งตั้งจาก wof ให้เป็นผู้จัดการด้านการลงทุนของ hkifsp ตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม 2016 ถึง 31 มกราคม 2018 และ egssp ตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2015 ถึง 31 มกราคม 2018 ตามบันทึกข้อตกลงเฉพาะเจาะจงของกองทุนนั้น ๆ วัตถุประสงค์ในการลงทุนของกองทุนคือการให้ผลตอบแทนการลงทุนที่มีโครงสร้างแก่ผู้ถือหุ้นโดยการลงทุนส่วนใหญ่ของสินทรัพย์ของพวกเขาในการซื้อหุ้นของบริษัทเป้าหมาย "กองทุนอสังหาริมทรัพย์และการเงิน" ที่จัดตั้งขึ้นในหมู่เกาะเคย์แมนเดิมเป็นบริษัทเป้าหมายของทั้ง hkifsp และ egssp เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2559 กรรมการของ wof ได้ลงมติให้เปลี่ยนบริษัทเป้าหมายของ egssp เป็น "บริษัทอนุรักษ์การเติบโตอย่างยั่งยืน" ซึ่งเป็นบริษัทที่จดทะเบียนในหมู่เกาะเคย์แมนด้วย มูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อหุ้นของ egssp ลดลงจาก 2,251.987 หยวน ณ วันที่ 30 กันยายน 2559 เป็น 546.872 หยวน ณ วันที่ 30 พฤศจิกายน 2559 ลดลง 75.7% คำชี้แจงการดำเนินการทางวินัยมีอยู่ในเว็บไซต์ SFC อัปเดตล่าสุดเมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2022