Australia Securities & Investment Commission

สื่อเผยแพร่ (23-141mr) asic ออกคำสั่งแรก ddo หยุดคำสั่งสำหรับความล้มเหลวในการดำเนินการตามขั้นตอนที่เหมาะสมในการแจกจ่าย cfd ที่เผยแพร่เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2023 asic ได้ออกคำสั่งหยุดชั่วคราวเพื่อป้องกันไม่ให้ Mitrade Global Pty Ltd ( MiTRADE ) จากการเปิดบัญชีซื้อขายหรือซื้อขายสัญญาส่วนต่าง (cfds) หรือสัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่มีหลักประกัน (margin fx) ให้กับนักลงทุนรายย่อย การกระทำของ asic เป็นการตอบสนองต่อข้อกังวลดังกล่าว MiTRADE ล้มเหลวในการดำเนินการตามขั้นตอนที่เหมาะสมซึ่งอาจส่งผลให้การดำเนินการจัดจำหน่ายสอดคล้องกับการกำหนดตลาดเป้าหมาย (tmd) การดำเนินการนี้ถือเป็นการใช้อำนาจคำสั่งหยุดเป็นครั้งแรกของ asic เพื่อตอบสนองต่อการละเมิดภาระผูกพันขั้นตอนที่สมเหตุสมผลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ทางการเงิน นับตั้งแต่ภาระผูกพันด้านการออกแบบและการจัดจำหน่าย (ddo) มีผลบังคับใช้ในเดือนตุลาคม 2021 asic กังวลว่า MiTRADE อาศัยแบบสอบถามนักลงทุนรายย่อยที่มีข้อบกพร่องที่สำคัญเป็นขั้นตอนสำคัญในการปฏิบัติตามพันธกรณี เมื่อสมัครเปิดบัญชีซื้อขาย MiTRADE แบบสอบถามแจ้งให้ผู้มีโอกาสเป็นนักลงทุนรายย่อยตรวจสอบ 'คำตอบที่ยอมรับไม่ได้' ใดๆ ที่จะบ่งชี้ว่านักลงทุนไม่น่าจะอยู่ในตลาดเป้าหมายสำหรับผลิตภัณฑ์ ไกลออกไป, MiTRADE อนุญาตให้นักลงทุนรายย่อยพยายามผ่านแบบสอบถามได้อย่างไม่จำกัด อาสิคก็กังวลเช่นกัน MiTRADE ขั้นตอนของการลดโอกาสที่การดำเนินการจัดจำหน่ายจะไม่สอดคล้องกับ tmd รวมถึงการประเมินที่ไม่เพียงพอว่านักลงทุนรายย่อยมีแนวโน้มที่จะอยู่ในตลาดเป้าหมายสำหรับ cfds ในแบบสอบถามหรืออย่างอื่น อาสิคก็พิจารณาเช่นนั้น MiTRADE แบบสอบถาม: ไม่ได้สอบถามวัตถุประสงค์และความต้องการของนักลงทุนรายย่อยอย่างเพียงพอ MiTRADE เพื่อประเมินอย่างเพียงพอว่านักลงทุนมีแนวโน้มที่จะอยู่ในตลาดเป้าหมายที่อธิบายไว้ใน tmd สำหรับผลิตภัณฑ์ cfds และ margin fx ที่ซับซ้อน มีความเสี่ยงสูง หรือไม่ และขาดระดับความเฉพาะเจาะจงที่จำเป็นในการประเมินอย่างเพียงพอว่าการจำหน่ายให้กับนักลงทุนรายย่อยน่าจะสอดคล้องหรือไม่ MiTRADE เกณฑ์ตลาดเป้าหมายของความรู้และประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขาย CFD และ Margin FX ภายใต้ ddo ผู้ออกและผู้จัดจำหน่ายผลิตภัณฑ์ทางการเงินจะต้องดำเนินการตามขั้นตอนที่เหมาะสมที่จะหรือมีแนวโน้มที่จะส่งผลให้การดำเนินการจัดจำหน่ายที่เกี่ยวข้องกับนักลงทุนรายย่อยมีความสอดคล้องกับ tmd สำหรับผลิตภัณฑ์ คำสั่งหยุดชั่วคราวมีผลใช้ได้เป็นเวลา 21 วัน เว้นแต่จะถูกเพิกถอนก่อนหน้านี้ ASIC ได้ออกคำสั่งชั่วคราวเพื่อปกป้องนักลงทุนรายย่อยจากการซื้อ CFD หรือ Margin FX จาก MiTRADE โดยที่ผลิตภัณฑ์เหล่านั้นอาจไม่เหมาะสมกับวัตถุประสงค์ทางการเงิน สถานการณ์ หรือความต้องการ คำสั่งไม่ได้ป้องกัน MiTRADE ลูกค้าปัจจุบันเปลี่ยนหรือปิดตำแหน่ง CFD ของตน พื้นหลังจนถึงปัจจุบัน ASIC ได้ออกคำสั่งหยุดชั่วคราว 41 คำสั่งภายใต้ ddo รวมถึงคำสั่งสำหรับ MiTRADE . จากคำสั่งหยุดชั่วคราว 41 คำสั่งที่ออก มี 33 คำสั่งถูกยกเลิกหลังจากการดำเนินการโดยหน่วยงานเพื่อแก้ไขข้อกังวลของ asic หรือในกรณีที่ผลิตภัณฑ์ถูกถอนออก และอีก 8 คำสั่งยังคงอยู่ที่เดิม ASIC ได้กำหนดเป้าหมายการเฝ้าระวังเพื่อตรวจสอบว่าผู้ออกผลิตภัณฑ์และผู้จัดจำหน่ายปฏิบัติตาม ddo หรือไม่ ในกรณีที่บริษัทไม่ได้ทำสิ่งที่ถูกต้อง asic สามารถดำเนินการอย่างรวดเร็วภายใต้ ddo เพื่อขัดขวางพฤติกรรมที่ไม่ดีและป้องกันอันตรายที่อาจเกิดขึ้นกับผู้บริโภค เมื่อวันที่ 3 พฤษภาคม asic เรียกร้องให้ผู้ออกผลิตภัณฑ์ด้านการลงทุน 'ยกระดับเกมของพวกเขา' หลังจากการทบทวนเบื้องต้นพบว่ามีช่องทางสำคัญสำหรับการปรับปรุงวิธีที่พวกเขาปฏิบัติตามพันธกรณีด้านการออกแบบและการจัดจำหน่าย รายงาน 762 ภาระผูกพันในการออกแบบและการจัดจำหน่าย: ผลิตภัณฑ์การลงทุน (ตัวแทน 762) สรุปผลการตรวจสอบและการดำเนินการที่ asic ดำเนินการเพื่อตอบสนอง (อ้างอิง 23-115mr) cfds และ Margin fx เป็นสัญญาอนุพันธ์แบบมีเลเวอเรจที่ช่วยให้ลูกค้าสามารถเก็งกำไรในการเปลี่ยนแปลงมูลค่าของสินทรัพย์อ้างอิง เช่น อัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (ในกรณีของ Margin fx) ดัชนีตลาดหุ้น หุ้นเดี่ยว สินค้าโภคภัณฑ์ หรือสินทรัพย์ crypto คำสั่งการแทรกแซงผลิตภัณฑ์ของ asic สำหรับ CFDs ได้เพิ่มความเข้มแข็งในการคุ้มครองผู้บริโภค หลังจากการทบทวนในปี 2017, 2019 และ 2020 พบว่าลูกค้ารายย่อยส่วนใหญ่สูญเสียเงินจากการซื้อขาย CFDs (อ้างอิง 20-254mr) ในเดือนเมษายน พ.ศ. 2565 asic ได้ขยายเวลาคำสั่งนี้ออกไปอีก 5 ปีเป็นวันที่ 23 พฤษภาคม พ.ศ. 2570 (อ้างอิง 22-082mr) เว็บไซต์ moneysmart ของ asic มีข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการซื้อขายฟอเร็กซ์และ CFD หมายเหตุบรรณาธิการ: หลังจากการพิจารณาคดีในวันที่ 22 มิถุนายน พ.ศ. 2566 asic ได้ขยายคำสั่งหยุดชั่วคราวเพื่อต่อต้าน MiTRADE ห้ามมิให้กระทำเช่นเดียวกันซึ่งครอบคลุมอยู่ในคำสั่งหยุดชั่วคราวครั้งแรก หมายเหตุบรรณาธิการ 2: ตามคำสั่งหยุดชั่วคราวเมื่อวันที่ 22 มิถุนายน 2566 MiTRADE กล่าวถึงข้อกังวลของ asic เกี่ยวกับความล้มเหลวในการดำเนินการตามขั้นตอนที่เหมาะสมซึ่งอาจส่งผลให้การดำเนินการจัดจำหน่ายสอดคล้องกับ tmd ASIC เพิกถอนคำสั่งหยุดเมื่อวันที่ 26 กรกฎาคม 2566