Securities and Futures Bureau

ผู้รับโทษทางวินัยของคณะกรรมการกำกับการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 5 กุมภาพันธ์ 2556 เลขที่ออก: บทลงโทษหลักทรัพย์การจัดการทางการเงินหมายเลข 11303805241 ผู้รับโทษ: 永豐金證券股份有限公司 หมายเลขเครื่องแบบองค์กรที่แสวงหาผลกำไร: 23113343 ที่อยู่: ชื่อตัวแทนหรือผู้จัดการ: Zhu ○○ ที่อยู่: วัตถุประสงค์โดยย่อ: มีการเรียกเก็บค่าปรับจำนวน NT$480,000 ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของหลักทรัพย์ และพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนในขณะที่มีพระราชบัญญัติ锾ข้อเท็จจริง: เมื่อวันที่ 20 และ 21 กุมภาพันธ์ 2563 บริษัท Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่าตลาดหลักทรัพย์) และสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่าสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์) ได้ดำเนินการ การตรวจสอบสาขา Dunbei ของบุคคลที่ถูกลงโทษ พบว่าพนักงานขาย Zhang ○○ (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Zhang Yuan) ยอมรับการอนุญาตเต็มรูปแบบของลูกค้าและไม่สามารถสั่งซื้อตามคำแนะนำของลูกค้า ข้อบกพร่องข้างต้นแสดงให้เห็น ว่าผู้ถูกลงโทษไม่ปฏิบัติตามหน้าที่กำกับดูแลและจัดการและล้มเหลวในการใช้ระบบการควบคุมภายในตรวจสอบได้ว่าตนฝ่าฝืนกำหนดไว้ในมาตรา 2 ข้อ 2 และมาตรา 37 ข้อ 5 ของการจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ กฎ. เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามบทบัญญัติข้อ 2 วรรค 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ การดำเนินธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์จะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายในที่จัดตั้งขึ้น โดยมีบทบัญญัติเดียวกัน ของมาตรา 37 วรรค 5 ของกฎ บริษัทหลักทรัพย์ไม่ได้รับอนุญาตให้รับความไว้วางใจจากลูกค้าเกี่ยวกับประเภท ปริมาณ ราคา การซื้อหรือการขายหลักทรัพย์ ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ เวลาที่พระราชบัญญัติดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์ที่ล้มเหลวในการใช้ระบบควบคุมภายในจะถูกปรับไม่น้อยกว่า NT$240,000 แต่ไม่ มากกว่า 4.8 ล้านเหรียญไต้หวัน 2. เมื่อตลาดหลักทรัพย์และสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์ดำเนินการตรวจสอบสาขาตุนเป่ยของผู้ถูกลงโทษเมื่อวันที่ 20 และ 21 กุมภาพันธ์ 2555 พบว่าผู้ถูกลงโทษมีข้อบกพร่องดังต่อไปนี้ (1) สมาชิกจางที่ ณ สิ้นเดือนธันวาคม พ.ศ. 2520 บริษัทฝ่าฝืนข้อกำหนดของมาตรา 37 วรรค 5 ของกฎการจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ โดยการยอมรับรหัสผ่านของลูกค้าและส่งคำสั่งซื้อทางอิเล็กทรอนิกส์เพื่อลงทุนในหุ้นสหรัฐฯ พันธบัตรและกองทุนในต่างประเทศ (2) สมาชิก Zhang ล้มเหลวในการซื้อ Indian Bull Bonds ตามคำแนะนำของลูกค้า และสมัครเป็นสมาชิก Franklin Huamei Emerging Countries Fix Income Fund ซึ่งละเมิดข้อกำหนดมาตรฐาน ca-11210 ของระบบควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ มอบหมายให้ซื้อขายและ การประกอบธุรกิจ (42) บริษัทที่เปิดเผยบุคลากรทางธุรกิจจะต้องไม่ฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 18 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ เมื่อรับมอบหมายจากลูกค้าให้ซื้อหรือขายหลักทรัพย์หรือประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 3. ข้อบกพร่องที่กล่าวข้างต้น แสดงว่าผู้ถูกลงโทษทางวินัยไม่ปฏิบัติตามหน้าที่กำกับดูแลและจัดการ และล้มเหลวในการดำเนินการตามระบบควบคุมภายในอันถือเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 2 วรรค 2 และมาตรา 37 วรรค 5 ของการจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ หลักเกณฑ์และการดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ มาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 กำหนดให้การลงโทษเป็นไปตามที่ตั้งใจไว้ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องจ่ายค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: 永豐金證券股份有限公司 (ตัวแทน: Mr. Zhu ○○) สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: Mr. Lin ○○), Securities OTC Trading Center of the Republic of China (ตัวแทน: Mr. Chen ○○), ธุรกิจหลักทรัพย์ สมาคมสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน: นายเฉิน ○○) สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานบัญชี) สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานเลขานุการ) สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (กลุ่มบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์) คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงิน (กำกับดูแลทางการเงิน) คณะกรรมการ) ผู้รับคำสั่งซื้อ: ต้นฉบับและสำเนา วันที่ออก: จีน หมายเลขเอกสารที่ออกเมื่อวันที่ 5 กุมภาพันธ์ 113 สาธารณรัฐจีน: หมายเลขหลักทรัพย์การจัดการทางการเงิน 11303805242 ผู้ต้องรับโทษ: จาง ○○ บัตรประจำตัวประชาชน หมายเลขรวม หรือสัญชาติของชาวต่างชาติ และหมายเลขใบอนุญาตมีถิ่นที่อยู่: ละเว้น ที่อยู่: ละเว้น เรื่อง: คำสั่ง 永豐金證券股份有限公司 (ซึ่งต่อไปในสัญญาฉบับนี้จะเรียกว่า SinoPac Securities ) หยุดการดำเนินกิจการของผู้ถูกลงโทษเป็นเวลา 9 เดือน และรายงานสถานะการบังคับคดีให้ที่ประชุมพิจารณาทบทวนภายใน 10 วัน นับแต่วันได้รับโทษ ข้อเท็จจริง: เมื่อวันที่ 20 และ 21 กุมภาพันธ์ 2555 บริษัท Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่าตลาดหลักทรัพย์) และสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่าสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์) SinoPac Securities สาขา Dunbei ดำเนินการตรวจสอบและพบว่าบุคคลที่ถูกลงโทษยอมรับการอนุญาตเต็มรูปแบบของลูกค้าและไม่สามารถสั่งซื้อตามคำแนะนำของลูกค้า ได้รับการตรวจสอบว่าบุคคลดังกล่าวได้ละเมิดมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 3 และวรรค 13 แห่งหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของผู้ค้าหลักทรัพย์ ระเบียบ เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามบทบัญญัติของมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 3 และวรรค 13 ของกฎสำหรับการจัดการบุคคลที่รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของสำนักงานหลักทรัพย์ บุคลากรทางธุรกิจจะต้องไม่รับคำถามจากลูกค้าเกี่ยวกับประเภทนี้ ปริมาณ ราคา และราคาซื้อหลักทรัพย์ การมอบหมายให้ซื้อหรือขายด้วยดุลยพินิจและการไม่ดำเนินการซื้อและขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามเรื่องและเงื่อนไขการมอบหมายของลูกค้า ตามมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หากพนักงานเจ้าหน้าที่พบว่าพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนพระราชบัญญัตินี้หรือกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง อันมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติ พนักงานเจ้าหน้าที่อาจสั่งให้บริษัทในเครือ ให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดประกอบกิจการไม่ถึงหนึ่งปี ดำเนินการ หรือถอดถอนหน้าที่ 2. ตลาดหลักทรัพย์ทำงานร่วมกับสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 20 และ 21 กุมภาพันธ์ 2555 SinoPac Securities สาขาตุนเป่ยดำเนินการตรวจสอบและพบว่าบุคคลที่ถูกลงโทษยอมรับรหัสผ่านจากลูกค้าตั้งแต่ปลายเดือนธันวาคม 2560 ได้ออกคำสั่งตามดุลพินิจเพื่อลงทุนในหุ้นสหรัฐฯ พันธบัตรในต่างประเทศ และกองทุนในนามของเขาผ่านคำสั่งซื้อทางอิเล็กทรอนิกส์ และไม่สามารถซื้อได้ พันธบัตรวัวอินเดียตามคำแนะนำของลูกค้าในการสมัครสมาชิกกองทุนตราสารหนี้ของประเทศเกิดใหม่ Franklin Huamei ได้รับการตรวจสอบว่าได้ละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 18 ย่อหน้า 2 ย่อหน้า 3 และย่อหน้าที่ 13 ของกฎการจัดการ ของผู้รับผิดชอบและบุคลากรธุรกิจผู้ค้าหลักทรัพย์ 3. จากการละเมิดที่เปิดเผยก่อนหน้านี้ พฤติกรรมของผู้ถูกลงโทษส่งผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติ และการลงโทษเป็นไปตามบทบัญญัติมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หมายเหตุ: หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาควรยื่นคำร้องเป็นลายลักษณ์อักษรผ่านสมาคมนี้ (พลเมืองประจำเขตป่านเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายคำร้องภายใน 30 วันนับจาก วันรุ่งขึ้นหลังจากรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 อเวนิว) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องจ่ายค่าปรับ ต้นฉบับ: 永豐金證券股份有限公司 (ตัวแทน: Mr. Zhu ○○), Zhang ○○ สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: Mr. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center of the Republic of China (ตัวแทน: Mr. . Chen ○○), สมาคมธุรกิจหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน: Chen ○○)