Securities and Futures Bureau

ผู้รับโทษทางวินัยของคณะกรรมการกำกับการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 5 กุมภาพันธ์ 2556 เลขที่ออก: บทลงโทษหลักทรัพย์การจัดการทางการเงินหมายเลข 11203549191 ผู้รับโทษ: 大展證券股份有限公司 หมายเลขรวมขององค์กรที่แสวงหาผลกำไร: 22955802 ที่อยู่: 17F, 17F-1, 2 และ 3, No. 17, Section 1, Chengde Road, เมืองไทเป ชื่อตัวแทนหรือผู้จัดการ: Li ○○ ที่อยู่: No. 17, Section 1 , Chengde Road, เมืองไทเป ชั้น, ชั้น 17-1, ชั้น 2 และชั้น 3 วัตถุประสงค์: ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ เวลาที่กระทำการ ผู้ถูกลงโทษจะถูกปรับ NT$540,000 ข้อเท็จจริง: สำนักงานตรวจสอบหอการค้าได้ดำเนินการตรวจสอบธุรกิจโดยทั่วไปกับผู้ต้องโทษตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2563 ถึงวันที่ 6 มีนาคม 2563 พบว่าบุคลากรทางธุรกิจยอมรับการนำโทรศัพท์ของผู้อำนวยการบริษัทไปใช้โดยไม่ได้รับอนุญาต คำสั่งในนามของลูกค้าและบุคคลที่ถูกลงโทษไม่ใช่กรรมการที่เข้าร่วมการประชุมทุกเช้าของแผนกที่ตนเองดำเนินการจะรวมอยู่ในการตรวจสอบความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่มีมาตรการควบคุมในการทำธุรกรรมที่สั่งโดยบุคคลอื่นนอกเหนือจาก ลูกค้าอาวุโสทางโทรศัพท์และไม่จำเป็นต้องมีการประกาศธุรกรรมสำหรับลูกค้าอาวุโสเพื่อแลกเปลี่ยนผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงความล้มเหลวในการสร้างมาตรฐานการจัดการการเชื่อมต่อระยะไกลสำหรับบุคลากรภายนอกและเก็บข้อมูลการตรวจสอบเพื่อใช้อ้างอิงความล้มเหลวในการกำหนดแผนการบำรุงรักษาความปลอดภัยของไฟล์ข้อมูลส่วนบุคคลและ วิธีการประมวลผลข้อมูลส่วนบุคคลภายหลังเลิกกิจการ การไม่จัดตั้งหน่วยงานจัดการข้อมูลส่วนบุคคล และส่งรายงานการประเมินตนเองต่อคณะกรรมการอย่างสม่ำเสมอ ข้อบกพร่อง เช่น มติหรือการอนุมัติของฝ่ายจัดการที่ได้รับมอบอำนาจ และการไม่ตรวจสอบอย่างสม่ำเสมอ และยืนยันสถานะปัจจุบันของข้อมูลส่วนบุคคลที่ถืออยู่แสดงให้เห็นว่าผู้ถูกลงโทษไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ในการกำกับดูแลและการจัดการและดำเนินการตามระบบการควบคุมภายในและได้ฝ่าฝืนกฎเกณฑ์การจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์มาตรา 1 ข้อ 2 วรรค 2 และ มาตรา 37 วรรค 22 เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามมาตรา 2 วรรค 2 ของกฎการจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ การดำเนินธุรกิจของ บริษัท หลักทรัพย์จะต้องดำเนินการตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายในที่จัดตั้งขึ้น มาตรา 37 วรรค 22 ตามกฎหมายเดียวกัน กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องไม่กระทำการอื่นใดอันเป็นการฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยการบริหารหลักทรัพย์หรือกฎเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำหนดหรือห้าม ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ เวลาที่พระราชบัญญัติดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์ที่ล้มเหลวในการใช้ระบบควบคุมภายในจะถูกปรับไม่น้อยกว่า NT$240,000 แต่ไม่ มากกว่า NT$4.8 ล้าน (30 หลังวันที่ 10 พฤษภาคม 2020) ปรับไม่น้อยกว่า 10,000 หยวน แต่ไม่เกิน 6 ล้านหยวน) 2. สมาคมได้ดำเนินการตรวจสอบธุรกิจทั่วไปเกี่ยวกับผู้ถูกลงโทษตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 6 มีนาคม 2555 พบว่าผู้ถูกลงโทษมีข้อบกพร่องดังต่อไปนี้ (1) กรรมการ Zhu ○○ ของบริษัท เมื่อวันที่ 12 มกราคม ปี 2555 และวันที่ 13 ลูกค้ารายหนึ่งที่ไม่ได้รับอนุญาตให้ทำหน้าที่เป็นตัวแทนสั่งซื้อสินค้าทางโทรศัพท์ พนักงานขาย Zhang ○○ ยังคงยอมรับคำสั่งซื้อและเลือกวิธีการทำธุรกรรมเป็นการมอบอำนาจแบบเห็นหน้ากัน การกระทำของกรรมการและพนักงานขายฝ่าฝืนข้อบังคับของผู้รับผิดชอบบริษัทหลักทรัพย์และพนักงานขายตามลำดับ มาตรา 18 วรรค 2 วรรค 17 และวรรค 20 ของระเบียบการบริหารบุคลากรทางธุรกิจกำหนดว่าบุคคลภายใต้ การลงโทษฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 2 วรรค 2 และมาตรา 37 วรรค 22 ของกฎการจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ (2) ผู้อำนวยการ Zhu ○○ ของบริษัท เข้าร่วมการประชุมช่วงเช้าทุกวันของแผนกที่ดำเนินการเอง เนื้อหาของการประชุม คือ ภาวะตลาดหุ้น และข้อมูลเกี่ยวกับเป้าหมายการลงทุนที่มีอยู่ แต่ไม่รวมอยู่ในการพิจารณาความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ตัวอย่างเช่นบัญชีของผู้อำนวยการ Zhu ○○ในปี 2554 และการซื้อและขายหุ้นเดียวกันทั้งหมด 95 รายการในบัญชีที่ดำเนินการเองในวันเดียวกันซึ่งละเมิดข้อกำหนดของ CA-11210 "การซื้อขายที่ได้รับความไว้วางใจและ การดำเนินการธุรกรรม" (6) ของข้อกำหนดมาตรฐานระบบควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ (3) การจัดการการคุ้มครองผู้บริโภคของลูกค้าสูงอายุ ล้มเหลวในการกำหนดมาตรการควบคุมสำหรับการทำธุรกรรมที่สั่งโดยผู้อื่นที่ไม่ใช่ลูกค้าผู้สูงอายุทางโทรศัพท์ และล้มเหลวในการรวบรวมการประกาศธุรกรรมสำหรับลูกค้าสูงอายุที่ซื้อขายสินค้าที่มีความเสี่ยงสูง ละเมิด " การค้าหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน" มาตรา 9 และ 10 ของ "หลักเกณฑ์การกำกับดูแลตนเองสำหรับบริการทางการเงินที่มอบให้กับลูกค้าผู้สูงอายุโดยผู้ค้าหลักทรัพย์ของสมาคมการค้า" (4) การจัดการการดำเนินงานด้านความปลอดภัยของข้อมูล ความล้มเหลวในการกำหนดมาตรฐานการจัดการการเชื่อมต่อระยะไกลสำหรับบุคลากรภายนอกเพื่อเข้าสู่ระบบภายในของบริษัทผ่านทางอินเทอร์เน็ต และเก็บข้อมูลการตรวจสอบเพื่อใช้อ้างอิงในอนาคต เพื่อตรวจจับการละเมิดมาตรฐานระบบควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ มาตรฐาน CC-17010 "การจัดการความปลอดภัยเครือข่าย" (1) 8. ข้อบังคับ (5) การดำเนินการดูแลรักษาความปลอดภัยของข้อมูลส่วนบุคคล การไม่จัดทำแผนการรักษาความปลอดภัยของไฟล์ข้อมูลส่วนบุคคล และวิธีการประมวลผลข้อมูลส่วนบุคคลภายหลังเลิกกิจการ การไม่จัดตั้งหน่วยงานจัดการข้อมูลส่วนบุคคล และส่งรายงานการประเมินตนเองต่อคณะกรรมการอย่างสม่ำเสมอ สำหรับการลงมติหรือได้รับอนุญาตจากฝ่ายจัดการและการไม่ตรวจสอบและยืนยันสถานะปัจจุบันของข้อมูลส่วนบุคคลที่เก็บไว้เป็นประจำถือเป็นการละเมิดมาตรา 3 ข้อ 1 ข้อ 15 และข้อ 4 แห่งการคุ้มครองความปลอดภัยของไฟล์ข้อมูลส่วนบุคคล มาตรการสำหรับหน่วยงานพัฒนาเอกชนที่สมาคมกำหนดและการควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ System Standard Specification CC-18000 “Access Control” (5) ระเบียบข้อบังคับ 3. ข้อบกพร่องดังกล่าวข้างต้นแสดงว่าผู้ถูกลงโทษไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ในการกำกับดูแลและการจัดการได้และไม่สามารถปฏิบัติตามระบบควบคุมภายในได้กระทำการฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 2 ข้อ 2 และมาตรา 37 ข้อ 22 แห่งหลักทรัพย์ กฎการจัดการตัวแทนจำหน่ายเมื่อทำธุรกรรมหลักทรัพย์ตามข้อบังคับมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติกำหนดว่าการลงโทษจะต้องเป็นไปตามที่ตั้งใจไว้ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องจ่ายค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: 大展證券股份有限公司 (รับหน้าที่: ผู้แทน นางสาวลี ○○) สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน นายหลิน ○○) ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านเคาน์เตอร์แห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน นายหลิน ○○) . Chen ○○), สมาคมธุรกิจหลักทรัพย์ Chung Hwa แห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน นาย Chen ○○), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานบัญชี), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานเลขานุการ), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ค้าหลักทรัพย์) คณะผู้บริหาร) ของสมาคมฯ