Securities and Futures Bureau

ผู้รับโทษทางวินัยของคณะกรรมการกำกับการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 25 ตุลาคม 2555 เลขที่ออก: บทลงโทษหลักทรัพย์การจัดการทางการเงินหมายเลข 11203579781 ผู้ถูกลงโทษ: President Securities Corporation จำนวนรวมขององค์กรที่ทำกำไรของบริษัทร่วมหุ้น: 23218183 ที่อยู่: ชื่อตัวแทนหรือผู้จัดการ: Lin oo ที่อยู่: วัตถุประสงค์โดยย่อ: ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พระราชบัญญัติ ณ เวลาที่กระทำการ ได้มีการเบิกค่าปรับเป็นเงิน 240,000 ดอลลาร์ไต้หวันแล้ว ข้อเท็จจริง: บริษัท ตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน จำกัด ได้ดำเนินการตรวจสอบสาขาหนานจิงของผู้ถูกลงโทษเมื่อวันที่ 14 และ 15 มิถุนายน 2555 พบว่า นายหลู่ อู อดีตพนักงานธุรกิจการค้าที่ได้รับมอบหมายจากสาขา (ต่อไปนี้จะเรียกว่า ในฐานะ Lu Yuan) ถูกเก็บไว้ในนามของลูกค้า สถานการณ์ของการชำระเงินและความล้มเหลวของบริษัทในการยื่นรายงานการฟ้องร้องของพนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนดแสดงให้เห็นว่าบุคคลที่ถูกลงโทษไม่ได้ปฏิบัติตามความรับผิดชอบในการกำกับดูแลและการจัดการและ ล้มเหลวในการดำเนินการตามระบบควบคุมภายในและฝ่าฝืนกฎการบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์ ข้อ 2 ข้อ 2 และข้อ 2 ข้อ 4 ข้อ 2 และข้อ 37 ข้อ 18 เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามมาตรา 2 วรรค 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ การดำเนินธุรกิจของสำนักงานหลักทรัพย์จะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายในที่จัดตั้งขึ้น เช่นเดียวกับมาตรา 4 , วรรค 2 ของกฎ หากบริษัทหลักทรัพย์หรือกรรมการ ผู้บังคับบัญชา และพนักงานมีส่วนเกี่ยวข้องในการฟ้องร้อง อนุญาโตตุลาการ หรือเป็นลูกหนี้เพื่อการบังคับใช้อันเนื่องมาจากการดำเนินงานหรือประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หรือหากบริษัทหลักทรัพย์ล้มละลาย มีธนาคารคืนเงินเช็คหรือปฏิเสธการทำธุรกรรมควรแจ้งหรือต้องแจ้งภายในห้าวันทำการนับแต่วันที่ข้อเท็จจริง มาตรา 37 วรรค 18 ของหลักเกณฑ์เดียวกันกำหนดว่าบริษัทหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จะไม่เก็บรักษาหลักทรัพย์ เงิน ตราประทับ หรือสมุดบัญชีเงินฝากแทนลูกค้า ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ เวลาที่พระราชบัญญัติดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์ที่ล้มเหลวในการใช้ระบบควบคุมภายในจะถูกปรับไม่น้อยกว่า NT$240,000 แต่ไม่ มากกว่า 4.8 ล้านเหรียญไต้หวัน 2. บริษัท ตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน จำกัด ได้ดำเนินการตรวจสอบสาขาหนานจิงของผู้ถูกลงโทษเมื่อวันที่ 14 และ 15 มิถุนายน 2555 พบว่านายหลู่ อดีตพนักงานธุรกิจการค้าของผู้ถูกลงโทษได้รับความไว้วางใจ ได้เก็บเงินไว้แทนลูกค้าและไม่ปฏิบัติตามระเบียบ ฯ กำหนดระยะเวลาในการดำเนินคดีกับพนักงานและตรวจสอบการกระทำผิดมาตรา 4 ข้อ 2 และมาตรา 37 ข้อ 8 แห่งหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ 3. ข้อบกพร่องดังกล่าวข้างต้น แสดงว่าผู้ถูกลงโทษไม่มีระบบการควบคุมภายใน และได้ฝ่าฝืนข้อกำหนดของข้อ 2 ข้อ 2 ข้อ 4 ข้อ 2 และข้อ 37 ข้อ 8 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ มาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนกำหนดว่าการจัดการจะต้องเป็นไปตามที่ตั้งใจไว้ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องชำระค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: President Securities Corporation Co., Ltd. (จะให้บริการ: ตัวแทน: Mr. Lin oo) สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: Mr. Lin oo), ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านเคาน์เตอร์แห่งสาธารณรัฐจีน ( ตัวแทน: นาย Chen oo) คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของจีน สมาคมธุรกิจหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน นาย Chen oo) สำนักงานบัญชี สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาคม สำนักงานเลขานุการสำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า Bureau, the Financial Supervisory Commission of the Securities Dealers Management Group of the Securities and Futures Bureau ผู้รับจดหมายศาล: หากมีการออกสำเนาต้นฉบับ, วันที่ออก: เอกสารเลขที่ออกเมื่อ 25 ตุลาคม 2012 ของสาธารณรัฐจีน : หลักทรัพย์จัดการทางการเงินเลขที่ 1120357978 ผู้ต้องโทษ: Luoo บัตรประจำตัวประชาชนหมายเลขรวมหรือสัญชาติของชาวต่างชาติและหมายเลขใบอนุญาตมีถิ่นที่อยู่: ooooo ที่อยู่: ละเว้น เรื่อง: คำสั่ง President Securities Corporation บริษัท หลักทรัพย์ ยูนิ-เพรสซิเดนท์ จำกัด (ต่อไปนี้จะเรียกว่า หลักทรัพย์ ยูนิ-เพรสซิเดนท์) ระงับการดำเนินกิจการของผู้ถูกลงโทษเป็นเวลา 2 เดือน และรายงานสถานะการบังคับคดีให้ที่ประชุมทราบเพื่อใช้อ้างอิงภายใน 10 วัน นับแต่วันภายหลังได้รับโทษ (นอกจากนี้ ปัจจุบันผู้ถูกลงโทษไม่ได้ถูกว่าจ้างจากบริษัทหลักทรัพย์ กรุณาขอให้ Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. ซึ่งเป็นผู้รับสำเนาบันทึกและจัดการ) ข้อเท็จจริง: The Taiwan Stock Exchange Co. บริษัทหลักทรัพย์ ยูนิ-เพรสซิเดนท์ สาขาหนานจิง ได้ดำเนินการตรวจสอบพบว่าผู้ถูกลงโทษได้เก็บเงินไว้แทนลูกค้า ซึ่งพบว่ามีการละเมิดบทบัญญัติมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 11 ของกฎการบริหารจัดการ ของผู้รับผิดชอบและบุคลากรธุรกิจผู้ค้าหลักทรัพย์ เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 11 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของสำนักงานหลักทรัพย์ กำหนดให้ผู้รับผิดชอบและพนักงานธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ต้องไม่เก็บรักษาหลักทรัพย์ เงิน ตราประทับ หรือสมุดบัญชีเงินฝากในนามของลูกค้า . นอกจากนี้ ตามมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หากพนักงานเจ้าหน้าที่พบว่ากรรมการ หัวหน้างาน และลูกจ้างของบริษัทหลักทรัพย์ได้กระทำการฝ่าฝืนพระราชบัญญัตินี้หรือกฎหมายและข้อบังคับอื่นที่เกี่ยวข้องจนเพียงพอที่จะส่งผลกระทบต่อการดำเนินการตามปกติของ กิจการหลักทรัพย์อาจสั่งการบริษัทหลักทรัพย์เมื่อใดก็ได้โดยให้กิจการหยุดประกอบกิจการไม่ถึงหนึ่งปี 2. บริษัท ตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน จำกัด ได้ดำเนินการตรวจสอบ Uni-President Securities สาขาหนานจิง เมื่อวันที่ 14 และ 15 มิถุนายน 2555 พบว่าผู้ถูกลงโทษได้เก็บเงินไว้แทนลูกค้าและได้ฝ่าฝืนกฎระเบียบ ของผู้รับผิดชอบและพนักงานธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ ข้อ 18 วรรค 2 วรรค 11 ของระเบียบการจัดการ 3. หากมีการเปิดเผยการฝ่าฝืนและพฤติกรรมของผู้ถูกลงโทษมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติ การลงโทษให้เป็นไปตามบทบัญญัติมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หมายเหตุ: หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาควรยื่นคำร้องเป็นลายลักษณ์อักษรผ่านสมาคมนี้ (พลเมืองประจำเขตป่านเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายคำร้องภายใน 30 วันนับจาก วันรุ่งขึ้นหลังจากรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 อเวนิว) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติอุทธรณ์ เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามการลงโทษนี้ ต้นฉบับ: President Securities Corporation Co., Ltd. (จะให้บริการ: ตัวแทน: Mr. Lin oo), Lu oo สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: Mr. Lin oo), ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านเคาน์เตอร์ของสาธารณรัฐ ของจีน (ตัวแทน: นาย Chen oo) ), สมาคมธุรกิจหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน นาย Chen oo)