รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล -

Financial Conduct Authority

ปี 2013ควบคุมโดยรัฐบาล

The Financial Conduct Authority (FCA) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินในสหราชอาณาจักร แต่ดำเนินงานอิสระจากรัฐบาลสหราชอาณาจักรและได้รับการสนับสนุนทางการเงินจากการคิดค่าธรรมเนียมแก่สมาชิกของกลุ่มธุรกิจที่ให้บริการด้านการเงิน จัดตั้งเมื่อวันที่เมื่อวันที่ 19 ธันวาคม พ.ศ. 2555 ตามพระราชบัญญัติการบริการทางการเงิน พ.ศ. 2555 และได้รับพระราชทานพระบรมราชโองการและมีผลบังคับใช้เมื่อวันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2556 พระราชบัญญัติดังกล่าวได้สร้างกรอบการกำกับดูแลใหม่สำหรับบริการทางการเงินและยกเลิกการให้บริการทางการเงิน FCA ได้มีการควบคุม บริษัททางการเงินที่ให้บริการแก่ผู้บริโภคและรักษาความสมบูรณ์ของตลาดการเงินในสหราชอาณาจักร โดยมุ่งเน้นไปที่ระเบียบปฏิบัติของบริษัทที่ให้บริการทางการเงินทั้งหมด

เปิดเผยโบรกเกอร์

บทลงโทษ ดี

InteractiveBrokers

สรุปการเปิดเผยข้อมูล

การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
เวลาเปิดเผย 2018-01-25
จำนวนเงินค่าปรับ $ 1,217,094.00 USD
เหตุผลในการลงโทษ ประกาศขั้นสุดท้ายนี้อ้างถึงการละเมิดของ prin 3 และ sup 15.10.2r ที่เกี่ยวข้องกับการควบคุมการละเมิดในตลาดที่ไม่ดีและความล้มเหลวในการรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัยของลูกค้า เรากำหนดโทษปรับ หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน (fca) ได้กำหนดโทษทางการเงินในวันนี้ IB (สหราชอาณาจักร) ( IB สหราชอาณาจักร) เป็นจำนวนเงิน 1,049,412 ปอนด์สำหรับความล้มเหลวในระบบหลังการซื้อขายและการควบคุมสำหรับการระบุและการรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัยในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2557 ถึงกุมภาพันธ์ 2558 ('ช่วงเวลาที่เกี่ยวข้อง')

รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

ค่าปรับ fca IB (สหราชอาณาจักร) จำกัด 1,049,412 ปอนด์สำหรับการควบคุมการละเมิดตลาดที่ไม่ดีและความล้มเหลวในการรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัยของลูกค้า

IBuk เป็นนายหน้าออนไลน์ที่ตั้งอยู่ในลอนดอน ซึ่งจัดการและดำเนินการธุรกรรมในเครื่องมือทางการเงินบางอย่าง เช่น cfds (สัญญาสำหรับส่วนต่าง) โดยตรงสำหรับลูกค้าในสหราชอาณาจักร และดำเนินการผลิตภัณฑ์อื่น ๆ ในนามของหน่วยงานอื่นในวงกว้าง IB กลุ่ม. IB uk มอบหมายการตรวจสอบหลังการค้าให้กับทีมที่ตั้งอยู่ในบริษัทอื่นภายใน IB กลุ่มในตัวเรา อย่างไรก็ตาม, IB uk ล้มเหลวในการป้อนข้อมูลในการออกแบบและแคล .อย่างเพียงพอ IB การปันส่วนของระบบตรวจสอบหลังการค้าหรือทดสอบการดำเนินงานเพื่อให้แน่ใจว่าลูกค้าจะถูกจับผิดในตลาดและไม่สามารถให้การกำกับดูแลที่มีประสิทธิภาพของการดำเนินการตรวจสอบรายงานที่ผลิตของทีมเรา โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ไม่ได้ดำเนินการประกันคุณภาพหรือติดตามการตรวจสอบรายงาน และไม่สามารถรับประกันได้ว่าพนักงานที่ดำเนินการตรวจสอบได้รับการฝึกอบรมอย่างเพียงพอ นี้เพิ่มความเสี่ยงของ IB uk ล้มเหลวในการส่งรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย (strs) ไปยัง fca ก่อนได้รับแจ้งข้อกังวลของ กฟผ. ในช่วงเวลาที่เกี่ยวข้อง IB uk ล้มเหลวในการส่ง strs ใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการติดต่อภายในและหน่วยงานได้ระบุถึงสามครั้งซึ่ง IB uk ล้มเหลวในการรายงานการซื้อขายที่น่าสงสัยโดย IB ลูกค้าในสหราชอาณาจักร มาร์ค สจ๊วต ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้และกำกับดูแลตลาดของ FCA กล่าวว่า "บริษัทต่างๆ ไม่เพียงแต่มีการตอบสนองที่สำคัญเท่านั้น IB ความสามารถในการรายงานพฤติกรรมที่น่าสงสัยในตลาดทุนของเรา พวกเขายังมีภาระหน้าที่ที่จะต้องแน่ใจว่าระบบการซื้อขายของพวกเขาจะไม่ถูกใช้เพื่อจุดประสงค์ในการก่ออาชญากรรมทางการเงิน IB ระบบของสหราชอาณาจักรไม่เพียงพอและไม่มีประสิทธิภาพในการเผชิญกับธุรกรรมที่น่าสงสัย พวกเขาอยู่ต่ำกว่ามาตรฐานที่เหมาะสมและคู่สัญญาที่เปิดเผยและตลาดกับความเสี่ยงที่พวกเขาไม่ได้ต่อรอง fca จะยังคงบังคับใช้มาตรฐานการดำเนินการทางการตลาดที่เหมาะสมเพื่อให้แน่ใจว่าตลาดของเราทำงานได้ดี' FCA ถือว่าการละเมิดเผยให้เห็นจุดอ่อนที่ร้ายแรงและเป็นระบบภายใน IB ขั้นตอนของสหราชอาณาจักร เอฟซีเอจึงโดนปรับ IB สหราชอาณาจักร 1,049,412 ปอนด์

ดูข้อความต้นฉบับ

เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ภาพหน้าจอ 1 ภาพหน้าจอ 2

การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

Danger

2025-08-14

คำเตือนเกี่ยวกับหน่วยงานที่ไม่ได้อยู่ภายใต้การควบคุม.