รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล -

Financial Conduct Authority

ปี 2013ควบคุมโดยรัฐบาล

The Financial Conduct Authority (FCA) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินในสหราชอาณาจักร แต่ดำเนินงานอิสระจากรัฐบาลสหราชอาณาจักรและได้รับการสนับสนุนทางการเงินจากการคิดค่าธรรมเนียมแก่สมาชิกของกลุ่มธุรกิจที่ให้บริการด้านการเงิน จัดตั้งเมื่อวันที่เมื่อวันที่ 19 ธันวาคม พ.ศ. 2555 ตามพระราชบัญญัติการบริการทางการเงิน พ.ศ. 2555 และได้รับพระราชทานพระบรมราชโองการและมีผลบังคับใช้เมื่อวันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2556 พระราชบัญญัติดังกล่าวได้สร้างกรอบการกำกับดูแลใหม่สำหรับบริการทางการเงินและยกเลิกการให้บริการทางการเงิน FCA ได้มีการควบคุม บริษัททางการเงินที่ให้บริการแก่ผู้บริโภคและรักษาความสมบูรณ์ของตลาดการเงินในสหราชอาณาจักร โดยมุ่งเน้นไปที่ระเบียบปฏิบัติของบริษัทที่ให้บริการทางการเงินทั้งหมด

เปิดเผยโบรกเกอร์

Sanction ดี

สรุปการเปิดเผยข้อมูล

การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
เวลาเปิดเผย 2014-02-26
จำนวนเงินค่าปรับ $ 3,712,744.00 USD
เหตุผลในการลงโทษ หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน (fca) ได้ปรับ forex Capital Market Ltd และ FXCM หลักทรัพย์ บจก. (“ FXCM uk”) £4,000,000 สำหรับการอนุญาตให้เราอิง FXCM กลุ่มที่จะระงับกำไรมูลค่าประมาณ 6 ล้านปอนด์ ($9,941,970) ที่ควรส่งต่อให้ FXCM ลูกค้าของสหราชอาณาจักร

รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

ค่าปรับผู้มีอำนาจดำเนินการทางการเงิน FXCM สหราชอาณาจักร 4 ล้านปอนด์สำหรับการทำ 'ผลกำไรที่ไม่เป็นธรรม' และไม่เปิดเผยกับ fca

FXCMสหราชอาณาจักรยังล้มเหลวในการบอก fca ว่าเจ้าหน้าที่ของสหรัฐฯ กำลังสืบสวนส่วนอื่นของ FXCM กลุ่มที่ประพฤติผิดในสิ่งเดียวกัน เอฟซีเอรับรองว่า FXCM ลูกค้าของ uk จะได้รับการชดเชยเต็มจำนวน โดยเครดิตจะจ่ายเข้าบัญชีของพวกเขาโดยอัตโนมัติ เดวิด ลอว์ตัน ผู้อำนวยการฝ่ายการตลาดของ FCA กล่าวว่า “เมื่อผู้บริโภคสูญเสียเพราะประพฤติตัวไม่ดี ก็จะบ่อนทำลายความเชื่อมั่นในความสมบูรณ์ของตลาดของเรา fca จะใช้เครื่องมือทั้งหมดที่มีอยู่ – การกำกับดูแล การกำหนดกฎและการบังคับใช้ – เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทจะไม่ใช้ประโยชน์จากความขัดแย้งทางผลประโยชน์หรือความไว้วางใจที่ลูกค้ามอบให้” tracey mcdermott ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายและอาชญากรรมทางการเงินของ FCA กล่าวว่า “ไม่ใช่แค่ทำ FXCM สหราชอาณาจักรล้มเหลวในการปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างยุติธรรมหรือถูกต้องตามกฎของเรา ฉันผิดหวังเป็นพิเศษที่มันไม่โปร่งใสในการติดต่อกับ fca เราคาดหวังให้ทุกบริษัทให้ความสำคัญกับลูกค้าเป็นสำคัญ และเราได้ดำเนินการเพื่อให้มั่นใจว่าลูกค้าของ FXCM สหราชอาณาจักรจะได้รับการชดใช้” FXCM สหราชอาณาจักรวางธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ 'เหนือเคาน์เตอร์' ที่รู้จักกันในชื่อสัญญาซื้อขายแลกเปลี่ยนเงินตราในนามของลูกค้ารายย่อย ซึ่งดำเนินการแล้วโดยส่วนอื่นของ FXCM กลุ่ม. ระหว่างเดือนสิงหาคม 2549 ถึงธันวาคม 2553 FXCM กลุ่มเก็บกำไรจากการเคลื่อนไหวของตลาดที่เอื้ออำนวยระหว่างเวลาที่คำสั่งซื้อถูกวางโดย FXCM uk และดำเนินการโดย FXCM ในขณะที่การสูญเสียใด ๆ ถูกส่งไปยังลูกค้าทั้งหมด – วิธีปฏิบัติที่เรียกว่าการเลื่อนหลุดของราคาแบบอสมมาตร FXCM สหราชอาณาจักรยังล้มเหลวในการตรวจสอบว่าระบบการดำเนินการตามคำสั่งนั้นมีประสิทธิภาพ และนโยบายการดำเนินการตามคำสั่งนั้นสอดคล้องกับกฎของ fca ว่าด้วยการดำเนินการที่ดีที่สุดหรือไม่ กฎเกณฑ์เหล่านี้กำหนดให้บริษัทต้องดำเนินการตามสมควรเพื่อรักษาข้อตกลงที่ดีที่สุดสำหรับลูกค้าของตน fca ยังคาดหวังให้บริษัทปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างเป็นธรรม (หลักการ fca 6) – FXCM สหราชอาณาจักรขาดมาตรฐานทั้งสองนี้ ในเดือนกรกฎาคม พ.ศ. 2553 ทางการสหรัฐได้เริ่มการสอบสวนเรื่อง FXCM ของธุรกิจในตัวเรา แม้ว่าผู้จัดการอาวุโสของ FXCM กลุ่มนั่งบนกระดานของ FXCM uk และรู้เรื่องการสอบสวน FXCM uk ล้มเหลวในการเตือน fca สิ่งนี้ละเมิดข้อกำหนดของ fca ที่บริษัทต่างๆ เปิดกว้างและให้ความร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแล (หลัก fca 11) เมื่อทราบถึงการสอบสวนในเดือนสิงหาคม 2554 เอฟซีเอก็เข้ามาตรวจสอบ FXCM สหราชอาณาจักรและการชดใช้อย่างปลอดภัยสำหรับผู้บริโภคที่ได้รับผลกระทบ fca กำลังดำเนินการทบทวนหลักปฏิบัติในการดำเนินการของบริษัท รวมถึงวิธีการอธิบายบริการให้กับลูกค้าและการเตรียมการสำหรับการดำเนินการตามคำสั่งและการตรวจสอบ fca คาดว่าจะเผยแพร่ผลภายในสิ้นไตรมาสที่ 2 ปี 2014

ดูข้อความต้นฉบับ

เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ภาพหน้าจอ 1 ภาพหน้าจอ 2

การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

Danger

2021-01-01

รายการแจ้งเตือนนักลงทุน