National Futures Association

ปี 1982ควบคุมโดยรัฐบาล

National Futures Association (NFA) เป็นองค์กรที่อยู่ทั่วโลก มีหน้าที่กำกับดูแลสำหรับอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกาโดยให้บริการโปรแกรมการกำกับดูแลที่เป็นนวัตกรรมและมีประสิทธิภาพ กำหนดโดย CFTC เป็นสมาคมฟิวเจอร์ที่มีการจดทะเบียน NFA รับผิดชอบต่อเพื่อปกป้องเพื่อให้มั่นใจว่ากลไกของตลาดอนุพันธ์ จะเป็นไปอย่างปกติ และยังมีการปกป้องนักลงทุนและให้แน่ใจว่าทุกคนปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
  • เวลาเปิดเผย 2022-04-14
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 250,000.00 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ ในการร้องเรียน สำเนาลับอ้างว่า IB ยกเลิกคำสั่งซื้อ forex ของลูกค้ารายย่อยซึ่งขัดต่อเหตุผลที่ได้รับอนุญาตภายใต้กฎการปฏิบัติตาม nfa 2-43(a)(1) และล้มเหลวในการดูแลพนักงานอย่างเพียงพอในการดำเนินกิจกรรม forex ของพวกเขาในนามของบริษัทเพื่อให้แน่ใจว่าสอดคล้องกับข้อกำหนด nfa ที่เกี่ยวข้อง ตรงกันข้ามกับกฎการปฏิบัติตาม nfa 2-36(e) ในการตัดสินใจ สำเนาลับพบว่า IB ละเมิดกฎการปฏิบัติตาม nfa 2-43(a)(1) และ 2-36(e)
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

nfa สั่งตามคอนเนตทิคัต IB llc ต้องจ่ายค่าปรับ 250,000 เหรียญ

nfa สั่งตามคอนเนตทิคัต IB llc จะจ่ายค่าปรับ 250,000 ดอลลาร์ในวันที่ 14 เมษายน ชิคาโก—nfa ได้สั่งให้ผู้ค้าสัญญาฟิวเจอร์สในคอนเนตทิคัตและสมาชิกตัวแทนจำหน่ายฟอเร็กซ์ IB llc จะจ่ายค่าปรับ 250,000 ดอลลาร์ การตัดสินใจที่ออกโดยคณะกรรมการการดำเนินธุรกิจของ nfa (bcc) ขึ้นอยู่กับการร้องเรียนที่ออกโดย bcc และข้อเสนอยุติคดีที่ยื่นโดย IB โดยบริษัทมิได้ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาในคำฟ้อง ในการร้องเรียน สำเนาลับกล่าวหาว่า IB ยกเลิกคำสั่งซื้อ forex ของลูกค้ารายย่อยซึ่งขัดต่อเหตุผลที่อนุญาตภายใต้กฎการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ nfa 2-43(a)(1) และล้มเหลวในการดูแลพนักงานอย่างเพียงพอในการดำเนินกิจกรรม forex ของพวกเขาในนามของบริษัท เพื่อให้มั่นใจว่าเป็นไปตามข้อกำหนดของ nfa ที่เกี่ยวข้อง ขัดต่อกฎการปฏิบัติตาม nfa 2-36(e) ในการตัดสินใจ สำเนาลับพบว่า IB ละเมิดกฎการปฏิบัติตาม nfa 2-43(a)(1) และ 2-36(e)
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์