Cyprus Securities and Exchange Commission

ปี 2001ควบคุมโดยรัฐบาล

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ก่อตั้งขึ้นในปี 2544 ตามมาตรา 5 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กฎหมายเกี่ยวกับการจัดตั้งและความรับผิดชอบ) ในฐานะบริษัทมหาชน CySECเป็นหน่วยงานกำกับดูแลรัฐอิสระที่รับผิดชอบในการกำกับดูแลของตลาดบริการการลงทุนการทำธุรกรรมในหลักทรัพย์ที่ถ่ายโอนได้ดำเนินการในสาธารณรัฐไซปรัสและการลงทุนโดยรวมและภาคการจัดการสินทรัพย์ นอกจากนี้ยังดูแล บริษัท ที่ให้บริการด้านการบริหารซึ่งไม่ได้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ICPAC และ Cyprus Bar Association

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่เว็บไซต์
  • เวลาเปิดเผย 2022-06-30
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 276,760.00 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ CySEC ภายใต้มาตรา 37(4) ของกฎหมายสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัสปี 2009 มีอำนาจในการระงับข้อพิพาทสำหรับการละเมิดหรือการละเมิด การกระทำหรือการละเว้นที่เป็นไปได้ซึ่งมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีการละเมิด ของบทบัญญัติของกฎหมายภายใต้การดูแลของ CySEC
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การตัดสินใจของคณะกรรมการ CYSEC

30 มิถุนายน 2565 วันที่ประกาศคณะกรรมการ cysec: 30.06.2022 วันที่ตัดสินใจของคณะกรรมการ: 23.05.2022 เกี่ยวกับ: FOREX TB Ltd กฎหมาย: τhe บริการและกิจกรรมการลงทุนและกฎหมายตลาดที่มีการควบคุม, di 144-2014-14 เรื่อง: การตั้งถิ่นฐาน €270.000 การพิจารณาคดีของศาล: n/a การพิจารณาคดีการพิจารณาคดี: n/a the cyprus Securities and Exchange Commission (“the cysec”) ต้องการ ให้สังเกตสิ่งต่อไปนี้: cysec ภายใต้มาตรา 37(4) ของกฎหมายหลักทรัพย์และคณะกรรมการการแลกเปลี่ยนแห่งไซปรัสปี 2009 มีอำนาจที่จะบรรลุข้อตกลงสำหรับการละเมิดหรือการละเมิดที่เป็นไปได้ การกระทำหรือการละเว้นซึ่งมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่า มันเกิดขึ้นโดยละเมิดบทบัญญัติของกฎหมายภายใต้การดูแลของ cysec ได้บรรลุข้อตกลงกับ cif FOREX TB Ltd (“บริษัท”) สำหรับการละเมิดที่เป็นไปได้ของบริการและกิจกรรมการลงทุนและกฎหมายตลาดที่มีการควบคุมของปี 2017 (“กฎหมาย”) คำสั่ง di144-2014-14 ของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัสเพื่อการกำกับดูแลอย่างรอบคอบของบริษัทให้บริการด้านการลงทุน ( “ดิ144-2014-14”) โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การสอบสวนที่บรรลุข้อตกลง ซึ่งเกี่ยวข้องกับการประเมินการปฏิบัติตามของบริษัท ในช่วงเดือนเมษายน 2020 ถึงธันวาคม 2021 ตามรายงานผู้ตรวจสอบภายในของเดือนเมษายน 2020 และข้อมูลอื่น ๆ ที่ตรวจสอบเกี่ยวกับ: 1. บทความ 5( 1) กฎหมายว่าด้วยข้อกำหนดการอนุญาต cif 2. มาตรา 22(1) ของกฎหมาย ตามเงื่อนไขการอนุญาตที่กำหนดไว้ในมาตรา 17(2) και 17(5)(a) ของกฎหมายดังกล่าว เกี่ยวกับข้อกำหนดขององค์กรซึ่ง cif จำเป็นต้องปฏิบัติตาม 3. มาตรา 24(1) ของกฎหมายว่าด้วยความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 4. มาตรา 25 มาตรา (1) และ (3) ของกฎหมายว่าด้วยหลักการทั่วไปและข้อมูลที่ส่งถึงลูกค้า 5. มาตรา 26 มาตรา (1) และ (3)(a) ของกฎหมายว่าด้วยการประเมินความเหมาะสมและความเหมาะสมและการรายงานต่อลูกค้า 2 6. วรรค 21(g) ของคำสั่ง di144-2014-14 เกี่ยวกับองค์ประกอบตัวแปรของค่าตอบแทน ข้อตกลงที่ทำกับบริษัทสำหรับการละเมิดที่เป็นไปได้นั้น เป็นจำนวนเงิน 270.000 ยูโร ซึ่งบริษัทได้ชำระเงินไปแล้ว สังเกตว่าจำนวนเงินที่เกิดจากข้อตกลงการชำระบัญชีคำนวณเป็นรายได้ (รายได้) ให้กับคลังของสาธารณรัฐและไม่ถือเป็นรายได้ของ cysec
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง