Financial Services Agency

การดำเนินการทางปกครองกับ FX Prime โดย GMO, Inc. 19 สิงหาคม 2020 Kanto Local Finance Bureau 1 จากการตรวจสอบ FX Prime โดย GMO Co., Ltd. (สำนักงานใหญ่: Shibuya-ku, Tokyo, บริษัทเลขที่ 3011001049147) (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "บริษัท") การละเมิดกฎหมายและระเบียบข้อบังคับดังต่อไปนี้ได้รับการยอมรับ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงออกคำแนะนำการดำเนินการทางปกครอง (ลงวันที่ 4 สิงหาคม 2563) โฆษณาที่ไม่สอดคล้องกับข้อเท็จจริงอย่างเห็นได้ชัด ปัญหาต่อไปนี้ได้รับการยอมรับเกี่ยวกับโฆษณาบนเว็บ ฯลฯ ระหว่างวันที่ 6 มิถุนายนถึง 18 พฤศจิกายน 2019 ระบบของเราเกี่ยวข้องกับเครื่องมือการซื้อขายสำหรับการซื้อขายมาร์จิ้นแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่ไม่ต้องสั่งโดยบริษัทของเรา ในกรณีของการสั่งซื้อในตลาด หากอัตราแลกเปลี่ยนมีความผันผวนระหว่างเวลาที่ลูกค้าสั่งซื้อและเวลา สัญญาได้รับการประมวลผล เป็นข้อกำหนดที่ไม่สามารถขจัดการเกิดขึ้นของความแตกต่างของราคาระหว่างราคาของสัญญากับราคาตามสัญญาจริงได้ (ต่อไปนี้จะเรียกว่า “การเลื่อนหลุด”) ในปี 2557 บริษัทฯ ได้รับรายงานเกี่ยวกับข้อกำหนดของระบบจากผู้รับผิดชอบแผนกระบบในการศึกษาภายในเรื่องความคลาดเคลื่อน และกรรมการ ผู้จัดการทั่วไปของแผนกการปฏิบัติตามกฎหมาย ฯลฯ ได้ให้การยอมรับ อย่างน้อยที่สุด ข้อมูลที่ได้รับในปี 2561 ถูกแบ่งปันโดยประธาน กรรมการ ผู้จัดการทั่วไป หัวหน้ากลุ่ม ฯลฯ ภายใต้สถานการณ์ดังกล่าว ผลการสำรวจกรณี Slippage โดยบริษัท A ซึ่งเป็นบริษัทวิจัยภายนอกที่เราขอมาตั้งแต่ปี 2560 ถึง 2562 เปิดเผยว่า Slippage เกิดขึ้นจริงในระบบของเราหลายครั้ง เมื่อได้รับการยืนยันว่าเป็นกรณีนี้ เราทราบข้อกำหนดของระบบของเราตามที่อธิบายไว้ข้างต้นและอย่างน้อยในการสอบสวนในปี 2018 เราได้รับรายงานจากบริษัท A ที่ระบุว่าเกิดความคลาดเคลื่อนเกิดขึ้น รายงานการสอบสวนของบริษัท A โดยไม่มีมาตรการใดๆ เพื่อตรวจสอบความเป็นไปได้ของความคลาดเคลื่อนอย่างมาก ที่เกิดขึ้นในระบบรวมถึงการยืนยันรายละเอียดสถานการณ์แม้จะได้รับมาโดยปากเปล่าก็ตาม (ผลการสอบสวนที่เลื่อนลอยเกิดขึ้นหลายครั้งไม่ได้อธิบายไว้) ” โพสต์บทความที่แตกต่างจากข้อเท็จจริงอย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ แม้ว่าเราจะทราบถึงความเป็นไปได้ของความคลาดเคลื่อนที่เกิดขึ้นในข้อกำหนดระบบของบริษัทของเรา แต่การตรวจทานโฆษณาโดยแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการตรวจสอบภายในโดยแผนกตรวจสอบนั้นจำกัดเฉพาะการตรวจสอบและการตรวจสอบตามการแสดงออกที่เป็นทางการ , มองข้ามสิ่งที่ไม่เป็นความจริงอย่างชัดเจน ข้อบ่งชี้เกี่ยวกับการเกิดความคลาดเคลื่อน การกระทำข้างต้นของบริษัทของเราเป็นการเป็นตัวแทนที่แตกต่างอย่างมากจากข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของธุรกิจเครื่องมือทางการเงิน และละเมิดมาตรา 37 วรรค 2 ของกฎหมายเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน 2. จากข้อมูลข้างต้น ได้มีการดำเนินการด้านการบริหารต่อไปนี้กับบริษัทในวันนี้ตามบทบัญญัติของมาตรา 51 แห่งพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน [คำสั่งปรับปรุงธุรกิจ] อธิบายเนื้อหาของการดำเนินการด้านการดูแลนี้ให้กับลูกค้าทันที และใช้มาตรการที่เหมาะสมเพื่อตอบสนองต่อคำขอของลูกค้า กำหนดและใช้มาตรการป้องกันมิให้เกิดซ้ำ เช่น การจัดทำระบบคัดกรองโฆษณา และพัฒนาระบบการจัดการธุรกิจ ระบบการดำเนินธุรกิจ และระบบควบคุมภายในเพื่อการทำธุรกรรมเครื่องมือทางการเงินที่เหมาะสม เพื่อชี้แจงว่าความรับผิดชอบในเรื่องนี้อยู่ที่ใด โปรดส่งรายงานเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับการตอบกลับและสถานะการดำเนินการข้างต้นภายในวันที่ 23 กันยายน 2020 (วันพุธ) และนับจากนั้นไปจนกว่าทั้งหมดข้างต้นจะเสร็จสมบูรณ์