Financial Services Agency

ปี 2000ควบคุมโดยรัฐบาล

Financial Services Agency (FSA) เป็นหน่วยงานที่กำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินทั้งหมดรวมถึงโบรกเกอร์ Forex ในญี่ปุ่น เป้าหมายสูงสุดของ FSA ของญี่ปุ่น คือการรักษาระบบการเงินของประเทศและสร้างความมั่นคง นอกจากนี้องค์กรยังรับผิดชอบในการปกป้องนักลงทุนด้านความปลอดภัยผู้ถือกรมธรรม์ประกันภัยและผู้ฝากเงิน องค์กรบรรลุเป้าหมายในหลายวิธีรวมถึงการวางแผนและกำหนดนโยบายการกำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินการกำกับดูแลการทำธุรกรรมหลักทรัพย์และการตรวจสอบสถาบันการเงินในภาคเอกชน เมื่อ FSA ถูกสร้างขึ้นเป็นครั้งแรก ในตอนแรกเป็นเพียงองค์กรการบริหาร อย่างไรก็ตามความรับผิดชอบขององค์กรได้เพิ่มขึ้นในปี 2544 เมื่อองค์กรได้กลายมาเป็นตัวแทนภายนอกของสำนักงานคณะรัฐมนตรีของญี่ปุ่น โดยเมีหน้าที่รับผิดชอบของคณะกรรมการการฟื้นฟูการเงินและรับผิดชอบต่อสถาบันการเงินที่ล้มเหลววันนี้ FSA ญี่ปุ่นรับผิดชอบต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังของญี่ปุ่นและมีความรับผิดชอบอย่างกว้างขวาง

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction เลิกกิจการถาวร / การเพิกถอนใบอนุญาต
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
  • เวลาเปิดเผย 2019-08-09
  • เหตุผลในการลงโทษ ตั้งแต่ปลายเดือนกรกฎาคม 2559 ถึงสิ้นเดือนมกราคม 2562 ลูกค้า 8 รายได้รับเงินรวมประมาณ 69.7 ล้านเยนเพื่อชดเชยการขาดทุนที่เกิดขึ้นจากการซื้อขายมาร์จิ้นจากอัตราแลกเปลี่ยนซึ่งให้ผลประโยชน์ด้วยตัวเองหรือผ่านบุคคลที่สาม
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การดำเนินการทางปกครองกับ บริษัท หลักทรัพย์โตโก จำกัด

Togoการดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมทุน 9 สิงหาคม 2019 สำนักการเงินท้องถิ่นคันโต 1 Togo (สำนักงานใหญ่: Minato-ku, Tokyo, เลขที่บริษัท 3011101037679) (ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่า "บริษัทของเรา") (ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่า "บริษัทของเรา") พบว่าได้ละเมิดกฎหมายและระเบียบข้อบังคับต่างๆ ดังต่อไปนี้ ได้มีการขอคำแนะนำ (ณ วันที่ 2 สิงหาคม 2019) พระราชบัญญัติการชดเชยความสูญเสียให้กับลูกค้า Sakura Co., Ltd. กรรมการของบริษัทที่ดูแลการดำเนินงานทั้งหมดในฐานะผู้จัดการที่สำคัญและมีวัตถุประสงค์คือธุรกรรมอนุพันธ์ด้านสินค้าโภคภัณฑ์ เป็นต้น ยาสุฮิโระ ฮายาชิ ซึ่งเป็นผู้ ผู้จัดการรายใหญ่ของ Invest (เมืองโอซาก้า จังหวัดโอซากะ หมายเลขบริษัท 4130001048955) และรับผิดชอบการดำเนินงานโดยรวม Yusuke Nomizu, Masaya Uemura ซึ่งดูแลธุรกิจบัญชีของเราในฐานะที่ปรึกษาของบริษัทของเรา และอื่นๆ จาก สิ้นเดือนกรกฎาคม 2559 ถึงสิ้นเดือนมกราคม 2562 โดยให้หลักฐานการแลกเปลี่ยนกับลูกค้า 8 ราย เพื่อชดเชยความสูญเสียที่เกิดขึ้นในการซื้อขายทองคำส่วนหนึ่งเขาให้ผลกำไรแก่ตนเองหรือบุคคลที่สามเท่ากับยอดรวมประมาณ 69.7 ล้าน เยน. (กรณีที่ 1) ตั้งแต่ปลายเดือนกรกฎาคม 2559 ถึงกลางเดือนธันวาคม 2561 เราได้เสนอ Sakura Invest Co., Ltd. ให้กับลูกค้าสี่รายที่ซื้อขายส่วนต่างอัตราแลกเปลี่ยนที่บริษัทของเรา โดยให้ผลกำไรเท่ากับยอดรวมประมาณ 7.6 ล้านเยนโดยตัวเขาเองหรือบริษัทโดยปลอมตัวราวกับว่าเขาได้ทำธุรกรรมการชำระเงินส่วนต่างที่เกี่ยวข้องกับคำสั่งซื้อ (กรณีที่ 2) ตั้งแต่ประมาณกลางเดือนตุลาคม 2560 ถึงปลายเดือนมกราคม 2562 เราได้ทำสัญญาชดเชยการขาดทุนกับลูกค้าสี่รายที่ซื้อขายส่วนต่างอัตราแลกเปลี่ยนที่บริษัทของเรา นอกจากนี้ ตามสัญญา ลูกค้าแต่ละรายได้รับ รวมเป็นเงินสดประมาณ 62.1 ล้านเยน ในการกระทำดังกล่าว กรรมการของบริษัทซึ่งรับผิดชอบในแกนกลางของการจัดการ และตัวแทนกรรมการและผู้จัดการทั่วไปของฝ่ายธุรการ ได้สมคบคิดกันเพื่อชดเชยความสูญเสียให้กับลูกค้าจำนวนมากในระยะเวลาอันยาวนานภายใต้คำสั่งที่เป็นระบบและ คำพิพากษา นี่เป็นอันตรายอย่างยิ่งและเบื้องหลังคือการขาดความตระหนักของทีมผู้บริหารซึ่งควรปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับอย่างถี่ถ้วน บริษัท ของเราขาดระบบควบคุมภายในเพื่อป้องกันตรวจจับและแก้ไขการละเมิดที่ร้ายแรงและชัดเจน ของกฎหมายและข้อบังคับตลอดจนระบบการจัดการธุรกิจเพื่อดำเนินธุรกิจของบริษัทอย่างเหมาะสม เช่น การมองข้ามการกระทำข้างต้นอย่างไม่ใส่ใจ เป็นที่ยอมรับว่า การกระทำของกรณีที่ 1 ข้างต้นถือว่าอยู่ภายใต้มาตรา 39 วรรค 1 ข้อ 3 ของพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน และการกระทำของกรณีที่ 2 ข้างต้นจะถือว่าอยู่ภายใต้ข้อ 2 และข้อ 3 ของวรรคเดียวกัน 2. จากที่กล่าวมาข้างต้น วันนี้ เรากำลังร้องขอ (1) ตามบทบัญญัติของมาตรา 52 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน และ (2) ตามบทบัญญัติของมาตรา 51 ของพระราชบัญญัติเดียวกัน: ดำเนินการบริหารแล้ว (1) ยกเลิกการขึ้นทะเบียน ผู้อำนวยการสำนักการเงินท้องถิ่นคันโต (คินโช) ฉบับที่ 272 ถูกยกเลิก (2) คำสั่งปรับปรุงธุรกิจ 1) อธิบายเนื้อหาของการดำเนินการบริหารนี้ให้กับลูกค้าอย่างครบถ้วนและใช้มาตรการที่เหมาะสมตามคำขอของลูกค้า 2) ตามความตั้งใจของลูกค้า กำหนดนโยบายเกี่ยวกับการโอนหรือการยกเลิกธุรกรรมของลูกค้าและการคืนทรัพย์สินของลูกค้า และดำเนินการโดยไม่ล้มเหลว 3) อย่าใช้ทรัพย์สินของบริษัทอย่างไม่เป็นธรรม 4) รายงานสถานะการดำเนินการตามข้อ 1) ถึง 3) ข้างต้นเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันศุกร์ที่ 6 กันยายน 2562 แล้วรายงานเป็นลายลักษณ์อักษรเมื่อใดก็ได้จนกว่าการดำเนินการทั้งหมดจะแล้วเสร็จ .
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง