Financial Services Agency

25 มิถุนายน 2547 Financial Services Agency การดำเนินการทางปกครองกับ Monex, Inc. 1 ผลจากการตรวจสอบของ Monex, Inc. โดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พบว่ามีการละเมิดกฎหมายและระเบียบข้อบังคับดังต่อไปนี้ และมีคำแนะนำสำหรับการดำเนินการทางปกครอง (เปิดในหน้าต่างใหม่เมื่อวันที่ 17 มิถุนายน 2547) . ○ การกระทำที่ไม่ตรวจสอบตัวตนของธุรกรรมที่ต้องสงสัยว่าเป็นการแอบอ้าง แม้ว่าจะสงสัยว่าผู้สั่งของคำสั่งซื้อนั้นแอบอ้างเป็นบุคคลในนามของธุรกรรม คำสั่งซื้อนั้นได้รับการยอมรับและดำเนินการโดยไม่มีการยืนยันตัวตน การกระทำข้างต้นถือเป็น "ข้อสงสัยว่าอีกฝ่ายของการทำธุรกรรมแอบอ้างเป็นบุคคลในนามของธุรกรรมหรือตัวแทน ฯลฯ ตกอยู่ภายใต้การกระทำที่ไม่ยืนยันตัวตนของลูกค้าเมื่อทำธุรกรรมดังกล่าว และถือว่าละเมิดมาตรา 3 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติว่าด้วยการยืนยันตัวตน ฯลฯ ของลูกค้า ฯลฯ โดยสถาบันการเงิน เป็นต้น 2. จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านการจัดการต่อไปนี้ได้ดำเนินการในวันนี้กับ Monex, Inc. ตามบทบัญญัติของมาตรา 9 ของพระราชบัญญัติว่าด้วยการยืนยันตัวตนของลูกค้าโดยสถาบันการเงิน เป็นต้น (1) คำสั่งแก้ไข ○ แก้ไขการละเมิด ○ ชี้แจงความรับผิดชอบ ○ พนักงานและลูกจ้างตระหนักถึงการปฏิบัติตามกฎหมายอย่างทั่วถึง ○ จัดให้มีระบบการจัดการลูกค้ารวมถึงการยืนยันตัวตนอย่างละเอียดและรับรองประสิทธิภาพ เกี่ยวกับ 1) รายงานสถานะของ ตอบกลับภายในวันที่ 23 กรกฎาคม 2547 และรายงานการสกัดบัญชีที่น่าสงสัยและสถานะของการดำเนินการตามมาตรการกับบัญชีเหล่านี้ทุกสามเดือนสำหรับปีถัดไป