Financial Services Agency

16 พฤศจิกายน 2548 สำนักงานบริการทางการเงิน Rakuten Securities Australia การดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น 1. Rakuten Securities Australia จากมาตรา 59 วรรค 1 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เราขอให้บริษัทหุ้นรายงานตามรายงานของหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน ฉบับที่ 2690 ลงวันที่ 20 กันยายน 2005 และหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน ฉบับที่ 3045 ลงวันที่ 27 ตุลาคม 2005 การละเมิดดังต่อไปนี้ พบข้อกฎหมายและข้อบังคับต่างๆ สถานการณ์ที่ทราบว่าการจัดการระบบประมวลผลข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ไม่เพียงพอ เพิ่งได้รับคำสั่งให้รายงานเหตุที่เกิดขึ้นและมาตรการป้องกันเหตุซ้ำ เพื่อตอบสนองต่อสิ่งนี้ บริษัท จะใช้มาตรการป้องกันการเกิดซ้ำเช่นการเสริมความแข็งแกร่งของระบบและเพิ่มจำนวนผู้ให้บริการคอลเซ็นเตอร์อย่างมีการวางแผนและเป็นขั้นตอนจากมุมมองของการป้องกันความล้มเหลวในช่วงเวลาดังกล่าว ก รายงานถูกส่งไปยังเจ้าหน้าที่เมื่อวันที่ 26 กันยายนเพื่อให้มีการดำเนินการจัดการการดำเนินงานอย่างละเอียด เช่น การจัดการความจุ หลังจากนั้นในวันที่ 24 ตุลาคม 2561 เราก็ประสบปัญหาระบบหยุดทำงานเป็นเวลานานเนื่องจากการเพิ่มผลิตภัณฑ์ใหม่โดยไม่มี นี่เป็นสาเหตุเกือบเดียวกันกับความล้มเหลวที่เกิดขึ้นในวันที่ 29 สิงหาคม 2019 ตรงกันข้ามกับเนื้อหาของรายงานข้างต้น เราได้ใช้มาตรการที่เหมาะสมเพื่อป้องกันการเกิดซ้ำของความล้มเหลวที่ทำให้ระบบหยุดทำงานเป็นระยะเวลานาน เป็นที่ยอมรับว่าไม่ได้ดำเนินการตามกำหนดเวลา สถานการณ์ของบริษัทข้างต้นอ้างอิงจากมาตรา 10-11 ของ ครม. บัญญัติว่าด้วยข้อบังคับสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ ตามมาตรา 43-2 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งระบุว่า “การจัดการระบบประมวลผลข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้องกับ ธุรกิจหลักทรัพย์ เพียงพอ ยอมรับว่าตกอยู่ในสถานการณ์ที่รับรู้ได้ว่าไม่ 2. จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านธุรการต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทในวันนี้ [คำสั่งปรับปรุงธุรกิจ] (1) ยืนยันและตรวจสอบสถานะปัจจุบันของระบบอย่างครบถ้วน และใช้มาตรการที่จำเป็นเพื่อป้องกันความล้มเหลวของระบบใหม่ (2) ตรวจสอบให้แน่ใจว่าการทำงานมีเสถียรภาพของระบบโดยเร็วที่สุด และพยายามกู้คืนอย่างรวดเร็วในกรณีที่ระบบล้มเหลวและบริการลูกค้าที่เหมาะสม (3) ชี้แจงว่าใครเป็นผู้รับผิดชอบสำหรับการเกิดซ้ำของการหยุดทำงานของระบบในระยะยาวเนื่องจากความล้มเหลวของระบบ (4) รายงานเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันที่ 30 พฤศจิกายน สถานะของการปรับปรุงระบบที่กำหนดไว้สำหรับวันที่ 26 พฤศจิกายน และใช้มาตรการที่เหมาะสมตามรายงานนี้ เกี่ยวกับ (1) ถึง (3) ข้างต้น โปรดรายงานเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันที่ 15 ธันวาคม 2548 ถึงสถานะของคำตอบ