รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล -

Financial Services Agency

ปี 2000ควบคุมโดยรัฐบาล

Financial Services Agency (FSA) เป็นหน่วยงานที่กำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินทั้งหมดรวมถึงโบรกเกอร์ Forex ในญี่ปุ่น เป้าหมายสูงสุดของ FSA ของญี่ปุ่น คือการรักษาระบบการเงินของประเทศและสร้างความมั่นคง นอกจากนี้องค์กรยังรับผิดชอบในการปกป้องนักลงทุนด้านความปลอดภัยผู้ถือกรมธรรม์ประกันภัยและผู้ฝากเงิน องค์กรบรรลุเป้าหมายในหลายวิธีรวมถึงการวางแผนและกำหนดนโยบายการกำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินการกำกับดูแลการทำธุรกรรมหลักทรัพย์และการตรวจสอบสถาบันการเงินในภาคเอกชน เมื่อ FSA ถูกสร้างขึ้นเป็นครั้งแรก ในตอนแรกเป็นเพียงองค์กรการบริหาร อย่างไรก็ตามความรับผิดชอบขององค์กรได้เพิ่มขึ้นในปี 2544 เมื่อองค์กรได้กลายมาเป็นตัวแทนภายนอกของสำนักงานคณะรัฐมนตรีของญี่ปุ่น โดยเมีหน้าที่รับผิดชอบของคณะกรรมการการฟื้นฟูการเงินและรับผิดชอบต่อสถาบันการเงินที่ล้มเหลววันนี้ FSA ญี่ปุ่นรับผิดชอบต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังของญี่ปุ่นและมีความรับผิดชอบอย่างกว้างขวาง

เปิดเผยโบรกเกอร์

Warning การปรับตัวทางธุรกิจ

Rakuten Securities

สรุปการเปิดเผยข้อมูล

การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
เวลาเปิดเผย 2005-11-16
เหตุผลในการลงโทษ สถานการณ์ที่ตระหนักว่าการบริหารจัดการระบบประมวลผลข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ไม่เพียงพอ

รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การดำเนินการทางปกครองกับ Rakuten Securities Co., Ltd.

16 พฤศจิกายน 2548 สำนักงานบริการทางการเงิน Rakuten Securities Australia การดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น 1. Rakuten Securities Australia จากมาตรา 59 วรรค 1 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เราขอให้บริษัทหุ้นรายงานตามรายงานของหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน ฉบับที่ 2690 ลงวันที่ 20 กันยายน 2005 และหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน ฉบับที่ 3045 ลงวันที่ 27 ตุลาคม 2005 การละเมิดดังต่อไปนี้ พบข้อกฎหมายและข้อบังคับต่างๆ สถานการณ์ที่ทราบว่าการจัดการระบบประมวลผลข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ไม่เพียงพอ เพิ่งได้รับคำสั่งให้รายงานเหตุที่เกิดขึ้นและมาตรการป้องกันเหตุซ้ำ เพื่อตอบสนองต่อสิ่งนี้ บริษัท จะใช้มาตรการป้องกันการเกิดซ้ำเช่นการเสริมความแข็งแกร่งของระบบและเพิ่มจำนวนผู้ให้บริการคอลเซ็นเตอร์อย่างมีการวางแผนและเป็นขั้นตอนจากมุมมองของการป้องกันความล้มเหลวในช่วงเวลาดังกล่าว ก รายงานถูกส่งไปยังเจ้าหน้าที่เมื่อวันที่ 26 กันยายนเพื่อให้มีการดำเนินการจัดการการดำเนินงานอย่างละเอียด เช่น การจัดการความจุ หลังจากนั้นในวันที่ 24 ตุลาคม 2561 เราก็ประสบปัญหาระบบหยุดทำงานเป็นเวลานานเนื่องจากการเพิ่มผลิตภัณฑ์ใหม่โดยไม่มี นี่เป็นสาเหตุเกือบเดียวกันกับความล้มเหลวที่เกิดขึ้นในวันที่ 29 สิงหาคม 2019 ตรงกันข้ามกับเนื้อหาของรายงานข้างต้น เราได้ใช้มาตรการที่เหมาะสมเพื่อป้องกันการเกิดซ้ำของความล้มเหลวที่ทำให้ระบบหยุดทำงานเป็นระยะเวลานาน เป็นที่ยอมรับว่าไม่ได้ดำเนินการตามกำหนดเวลา สถานการณ์ของบริษัทข้างต้นอ้างอิงจากมาตรา 10-11 ของ ครม. บัญญัติว่าด้วยข้อบังคับสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ ตามมาตรา 43-2 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งระบุว่า “การจัดการระบบประมวลผลข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้องกับ ธุรกิจหลักทรัพย์ เพียงพอ ยอมรับว่าตกอยู่ในสถานการณ์ที่รับรู้ได้ว่าไม่ 2. จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านธุรการต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทในวันนี้ [คำสั่งปรับปรุงธุรกิจ] (1) ยืนยันและตรวจสอบสถานะปัจจุบันของระบบอย่างครบถ้วน และใช้มาตรการที่จำเป็นเพื่อป้องกันความล้มเหลวของระบบใหม่ (2) ตรวจสอบให้แน่ใจว่าการทำงานมีเสถียรภาพของระบบโดยเร็วที่สุด และพยายามกู้คืนอย่างรวดเร็วในกรณีที่ระบบล้มเหลวและบริการลูกค้าที่เหมาะสม (3) ชี้แจงว่าใครเป็นผู้รับผิดชอบสำหรับการเกิดซ้ำของการหยุดทำงานของระบบในระยะยาวเนื่องจากความล้มเหลวของระบบ (4) รายงานเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันที่ 30 พฤศจิกายน สถานะของการปรับปรุงระบบที่กำหนดไว้สำหรับวันที่ 26 พฤศจิกายน และใช้มาตรการที่เหมาะสมตามรายงานนี้ เกี่ยวกับ (1) ถึง (3) ข้างต้น โปรดรายงานเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันที่ 15 ธันวาคม 2548 ถึงสถานะของคำตอบ

ดูข้อความต้นฉบับ

เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ภาพหน้าจอ 1

การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

Danger

2022-09-20

Bappepti บล็อกโดเมนเว็บไซต์ 760 เตือนความเสี่ยงของการทำธุรกรรมในหน่วยงาน PBK ที่ไม่มีใบอนุญาต