รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล -

Financial Services Agency

ปี 2000ควบคุมโดยรัฐบาล

Financial Services Agency (FSA) เป็นหน่วยงานที่กำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินทั้งหมดรวมถึงโบรกเกอร์ Forex ในญี่ปุ่น เป้าหมายสูงสุดของ FSA ของญี่ปุ่น คือการรักษาระบบการเงินของประเทศและสร้างความมั่นคง นอกจากนี้องค์กรยังรับผิดชอบในการปกป้องนักลงทุนด้านความปลอดภัยผู้ถือกรมธรรม์ประกันภัยและผู้ฝากเงิน องค์กรบรรลุเป้าหมายในหลายวิธีรวมถึงการวางแผนและกำหนดนโยบายการกำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินการกำกับดูแลการทำธุรกรรมหลักทรัพย์และการตรวจสอบสถาบันการเงินในภาคเอกชน เมื่อ FSA ถูกสร้างขึ้นเป็นครั้งแรก ในตอนแรกเป็นเพียงองค์กรการบริหาร อย่างไรก็ตามความรับผิดชอบขององค์กรได้เพิ่มขึ้นในปี 2544 เมื่อองค์กรได้กลายมาเป็นตัวแทนภายนอกของสำนักงานคณะรัฐมนตรีของญี่ปุ่น โดยเมีหน้าที่รับผิดชอบของคณะกรรมการการฟื้นฟูการเงินและรับผิดชอบต่อสถาบันการเงินที่ล้มเหลววันนี้ FSA ญี่ปุ่นรับผิดชอบต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังของญี่ปุ่นและมีความรับผิดชอบอย่างกว้างขวาง

เปิดเผยโบรกเกอร์

Warning การปรับตัวทางธุรกิจ

Tokai Tokyo

สรุปการเปิดเผยข้อมูล

การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
เวลาเปิดเผย 2004-07-07
เหตุผลในการลงโทษ การจัดการข้อมูลองค์กรที่ไม่เพียงพอเพื่อป้องกันการค้าที่ไม่เป็นธรรม

รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การดำเนินการทางปกครองกับ Tokai Tokyo Securities Co., Ltd.

7 กรกฎาคม 2547 สำนักงานบริการทางการเงิน Tokai Tokyo การดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น 1. Tokai Tokyo ผลจากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ทำให้ทราบข้อเท็จจริงของการละเมิดกฎหมายดังต่อไปนี้ และคำแนะนำสำหรับการดำเนินการทางปกครอง (เปิดในหน้าต่างใหม่เมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2547) การจัดการข้อมูลขององค์กรที่ไม่เพียงพอเพื่อป้องกันการค้าที่ไม่เป็นธรรม บริษัทมุ่งมั่นที่จะป้องกันการค้าที่ไม่เป็นธรรม อย่างไรก็ตาม เนื่องจากผู้จัดการของ Nagoya Corporate Finance Department (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "พนักงาน") ฯลฯ ไม่ได้รายงานข้อมูลองค์กรเกี่ยวกับการแยกหุ้นของผู้ออกหลักทรัพย์ที่จำหน่ายหน้าเคาน์เตอร์ต่อสำนักงานเฝ้าระวังตลาด เป็นต้น สำนักงานเฝ้าระวังตลาดไม่ได้ใช้มาตรการที่เหมาะสมในการจัดการข้อมูลดังกล่าว นอกจากนี้ พนักงานยังรั่วไหลข้อมูลนี้และข้อมูลบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการแบ่งหุ้นของผู้ออกหลักทรัพย์ที่จำหน่ายนอกระบบอื่นๆ ที่บริษัทถือครองให้กับกรรมการและผู้จัดการฝ่ายขายของ Iida Securities Co., Ltd. ด้วยวิธีนี้ บริษัทไม่ได้ใช้มาตรการที่เหมาะสมเกี่ยวกับการจัดการข้อมูลองค์กร และดำเนินการภายใต้เงื่อนไขที่ถือว่าไม่เพียงพอที่จะป้องกันการจัดการที่ไม่เป็นธรรมที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลองค์กร การกระทำดังกล่าวของบริษัทถือเป็นการดำเนินธุรกิจที่เข้าข่ายมาตรา 10 หมวด 4 ของระเบียบสำนักคณะรัฐมนตรีว่าด้วยระเบียบปฏิบัติ ฯลฯ ของบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 43 หมวด 2 ของกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 2. จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านการบริหารต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทในวันนี้ ลำดับการปรับปรุงกิจการ (1) การปรับปรุงและเสริมสร้างความเข้มแข็งของระบบควบคุมภายใน การปรับปรุงความเข้าใจกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของพนักงานและลูกจ้าง และการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับอย่างละเอียดถี่ถ้วน (2) การกำหนดและดำเนินการตามมาตรการป้องกันการกลับเป็นซ้ำและชี้แจงความรับผิดชอบ

ดูข้อความต้นฉบับ

เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ภาพหน้าจอ 1

การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

Danger

2024-09-02

แจ้งข้อกล่าวหาคดีอาญาที่ต้องรับโทษตามมาตรา 178 แห่งพระราชบัญญัติว่าด้วยการซื้อขายตราสารทางการเงิน (การดำเนินกิจกรรมในด้านการซื้อขายตราสารทางการเงินโดยไม่ได้รับอนุมัติหรือมอบอำนาจตามที่กำหนด)