รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล -

Financial Services Agency

ปี 2000ควบคุมโดยรัฐบาล

Financial Services Agency (FSA) เป็นหน่วยงานที่กำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินทั้งหมดรวมถึงโบรกเกอร์ Forex ในญี่ปุ่น เป้าหมายสูงสุดของ FSA ของญี่ปุ่น คือการรักษาระบบการเงินของประเทศและสร้างความมั่นคง นอกจากนี้องค์กรยังรับผิดชอบในการปกป้องนักลงทุนด้านความปลอดภัยผู้ถือกรมธรรม์ประกันภัยและผู้ฝากเงิน องค์กรบรรลุเป้าหมายในหลายวิธีรวมถึงการวางแผนและกำหนดนโยบายการกำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินการกำกับดูแลการทำธุรกรรมหลักทรัพย์และการตรวจสอบสถาบันการเงินในภาคเอกชน เมื่อ FSA ถูกสร้างขึ้นเป็นครั้งแรก ในตอนแรกเป็นเพียงองค์กรการบริหาร อย่างไรก็ตามความรับผิดชอบขององค์กรได้เพิ่มขึ้นในปี 2544 เมื่อองค์กรได้กลายมาเป็นตัวแทนภายนอกของสำนักงานคณะรัฐมนตรีของญี่ปุ่น โดยเมีหน้าที่รับผิดชอบของคณะกรรมการการฟื้นฟูการเงินและรับผิดชอบต่อสถาบันการเงินที่ล้มเหลววันนี้ FSA ญี่ปุ่นรับผิดชอบต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังของญี่ปุ่นและมีความรับผิดชอบอย่างกว้างขวาง

เปิดเผยโบรกเกอร์

Warning เตือนด้วยวาจา

au Kabucom Securities

สรุปการเปิดเผยข้อมูล

การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
เวลาเปิดเผย 2003-04-04
เหตุผลในการลงโทษ การไม่ตรวจสอบตัวตนของธุรกรรมที่ต้องสงสัยว่ามีการแอบอ้างบุคคลอื่น

รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การดำเนินการทางปกครองกับบริษัทหลักทรัพย์ คาบูดอทคอม จำกัด

4 เมษายน 2546 Financial Services Agency ดำเนินการทางปกครองกับ kabu.com Securities Co., Ltd. 1. จากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของ kabu.com Securities พบการละเมิดกฎหมายดังต่อไปนี้ และมีการแนะนำให้ดำเนินการทางปกครอง (เปิดในหน้าต่างใหม่เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2546) ○ การกระทำที่ไม่ยืนยันตัวตนของธุรกรรมที่สงสัยว่าถูกแอบอ้าง แม้จะสงสัยว่าผู้สั่งซื้อแอบอ้างเป็นผู้ถือธุรกรรม คำสั่งซื้อนั้นได้รับการยอมรับและดำเนินการโดยไม่มีการยืนยันตัวตน การกระทำข้างต้นถูกห้ามโดยมาตรา 3 วรรค 1 ข้อ 29 ของพระราชบัญญัติเพื่อการบังคับใช้กฎหมายเกี่ยวกับการยืนยันตัวตน ฯลฯ ของลูกค้าโดยสถาบันการเงิน ฯลฯ ซึ่งเข้าข่ายการกระทำที่ไม่ยืนยันตัวตนของลูกค้าเมื่อดำเนินการ การทำธุรกรรมดังกล่าวและถือว่าละเมิดมาตรา 3 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติว่าด้วยการยืนยันตัวตน ฯลฯ ของลูกค้า ฯลฯ โดยสถาบันการเงิน ฯลฯ 2. จากที่กล่าวมาข้างต้น การดำเนินการด้านการจัดการต่อไปนี้ได้ดำเนินการในวันนี้กับบริษัทหลักทรัพย์ kabu.com ตามบทบัญญัติของมาตรา 9 ของพระราชบัญญัติว่าด้วยการยืนยันตัวตนของลูกค้าโดยสถาบันการเงิน ฯลฯ (1) คำสั่งแก้ไข ○ แก้ไขการฝ่าฝืน ○ ชี้แจงความรับผิดชอบ ○ ความตระหนักในการปฏิบัติตามกฎหมายของผู้บริหารและพนักงาน ○ สร้างระบบการจัดการลูกค้าที่รวมถึงการยืนยันตัวตนอย่างละเอียด ○ การตรวจสอบกฎการจัดการภายในอย่างครอบคลุม เช่น กฎการจัดการลูกค้า (2) รายงานเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันที่ 6 พฤษภาคม 2546 เกี่ยวกับสถานะการตอบกลับตาม (1) ข้างต้น

ดูข้อความต้นฉบับ

เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ภาพหน้าจอ 1

การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

Sanction

2006-12-01

การดำเนินการทางปกครองกับ Daiwa Securities Co., Ltd.