Financial Services Agency

3 กรกฎาคม 2551 สำนักงานบริการทางการเงิน NOMURA ได้รับการร้องเรียนทางอาญาจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในข้อหาใช้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับการดำเนินการทางปกครองกับบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง NOMURA เกี่ยวกับการทำธุรกรรมหุ้น ฯลฯ โดยอดีตพนักงานของผลการตรวจสอบตามเนื้อหาของมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำ ฯลฯ สถานการณ์ต่อไปนี้ได้รับการยอมรับ ○ สถานการณ์ที่ได้รับการยอมรับว่าไม่เพียงพอจากจุดยืนของระบบการควบคุมภายในที่สอดคล้องกับความหลากหลายของธุรกิจและโลกาภิวัตน์ (1) สถานการณ์ทางการเงินล่าสุด บริษัทยังกระจายและขยายธุรกิจสู่สากลท่ามกลางกระแสโลกาภิวัตน์ของธุรกิจและความหลากหลายของธุรกิจใน- ทรัพยากรบุคคลในบ้าน ผลจากการตรวจสอบจากมุมมองของ Takato แม้ว่าจะไม่สามารถพูดได้ว่าเป็นการละเมิดกฎหมายและข้อบังคับ (กฎของ Office Office ข้อ 123 ข้อ 5 เกี่ยวกับธุรกิจตราสารทางการเงิน ฯลฯ ตามข้อ 40 รายการที่ 2 ของพระราชบัญญัติตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยน) ตามที่อธิบายไว้ข้างต้น มีการรับรู้ถึงความไม่เพียงพอดังต่อไปนี้ 1. ไม่สามารถกล่าวได้ว่าไม่มีปัญหากับระบบการจัดการข้อมูลภายในบริษัท 2. กฎและขั้นตอนภายในซึ่งได้รับการตรวจสอบโดยคำนึงถึงเหตุการณ์การซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในโดยอดีตผู้จัดการของบริษัทในปี 2546 ก็เพียงพอแล้ว ในขณะนั้น แต่ไม่จำเป็นต้องสะท้อนถึงความหลากหลายของการดำเนินงานของบริษัท 3.เป็นที่คาดหมายว่าบริษัทจะยังคงกระจายความหลากหลายและทำให้ธุรกิจเป็นสากลในอนาคต มีความจำเป็นในการสร้างระบบแบบไดนามิก และมันคือ จำเป็นต้องเตรียมระบบและกลไกที่เพียงพอสำหรับการก่อสร้างนั้น ๆ นอกจากการประกาศรายละเอียดการสอบสวนแล้วเรากำลังดำเนินการเพื่อชี้แจงมาตรการและความรับผิดชอบในการป้องกันการเกิดซ้ำ อย่างไรก็ตาม นอกจากนี้ เพื่อตอบสนองต่อการเปลี่ยนแปลงของธุรกิจและสภาพแวดล้อมในอนาคต บริษัทจะจัดตั้งระบบการควบคุมภายในในระดับที่สูงขึ้น เช่น ระบบการระบุและดำเนินการโดยไม่ชักช้า มาตรการเพิ่มเติมที่จะออกใหม่ จำเป็น มีความจำเป็นต้องปรับปรุงการดำเนินธุรกิจในส่วนนี้ ตามที่อธิบายไว้ข้างต้น ระบบของบริษัท ในการป้องกันการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรมที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลขององค์กรได้รับการยอมรับว่าไม่เพียงพอจากมุมมองของระบบควบคุมภายในที่สอดคล้องกับความหลากหลายของธุรกิจและแนวโน้มของโลกาภิวัตน์ซึ่งเป็นข้อกำหนดสำหรับการสั่งการมาตรการที่จำเป็นในการปรับปรุง สถานการณ์การดำเนินธุรกิจตามบทบัญญัติมาตรา 51 ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าเมื่อเห็นสมควร” จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านธุรการต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทในวันนี้ ○ ลำดับการปรับปรุงธุรกิจ (1) ทรัพยากรบุคคลมีความหลากหลายเนื่องจากธุรกรรมทางการเงินและการดำเนินงานมีความหลากหลายและเป็นสากล เพื่อสร้างระบบควบคุมภายในโดยรวมที่มีประสิทธิผลซึ่งครอบคลุมหลากหลายด้าน เช่น การบริหารงานบุคคล จรรยาบรรณ กฎภายใน และระบบการจัดการ นอกจากนี้ ในอนาคตเกี่ยวกับความหลากหลายและความเป็นสากลของธุรกิจและการเปลี่ยนแปลงในสภาพแวดล้อมของตลาด ฯลฯ ให้สร้างระบบที่อนุญาตให้พัฒนาระบบการควบคุมภายในที่จำเป็นเพื่อตอบสนองต่อการเปลี่ยนแปลงเหล่านี้ (2) ตรวจสอบและคงไว้ซึ่งกฎเกณฑ์ต่างๆ อย่างเป็นระบบเกี่ยวกับระบบควบคุมภายในสำหรับข้อมูลขององค์กรจากมุมมองของประสิทธิผล และตรวจสอบให้แน่ใจว่าเจ้าหน้าที่และลูกจ้างได้รับแจ้งอย่างทั่วถึง นอกจากนี้ เมื่อออกแบบ พัฒนา และดำเนินการจัดการข้อมูลและระบบไอที ให้ตรวจสอบและยืนยันว่าระบบสอดคล้องกับกฎ เงื่อนไขทางธุรกิจ และลักษณะความเสี่ยงเหล่านี้หรือไม่ และดำเนินมาตรการที่จำเป็น