Financial Services Agency

15 เมษายน 2554 สำนักงานบริการทางการเงิน SMBC Nikko การดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น 1. SMBC Nikko บริษัทหลักทรัพย์ (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "บริษัทของเรา") ได้ส่งการแจ้งเตือนอุบัติเหตุตามมาตรา 50 วรรค 1 ข้อ 8 ของพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน และมาตรา 199 ข้อ 7 ของกฎหมายสำนักงานคณะรัฐมนตรีว่าด้วยธุรกิจเครื่องมือทางการเงิน ฯลฯ ที่สาขาของบริษัท มีรายงานว่าพนักงานขายฉ้อฉลฉ้อฉลฉ้อฉลทรัพย์สินของลูกค้าถูกค้นพบหลังจากได้รับการสอบถามจากลูกค้า จากการสอบสวนของเรา พนักงานขายรายนี้ทำงานที่สาขาเดิมเป็นเวลา 14 ปี 6 เดือน และได้ฉ้อโกงเงินไปประมาณ 880 ล้านเยนจาก 16 คนที่ยื่นข้อเสนอต่อการสอบสวนเมื่อประมาณ 10 ปีก่อน 2. ในการตอบสนองต่อรายงานนี้ FSA ได้แจ้งให้บริษัททราบรายละเอียดเกี่ยวกับข้อเท็จจริงของคดีฉ้อโกง สาเหตุของการเกิดขึ้น และสาเหตุที่ไม่สามารถค้นพบได้เป็นระยะเวลานานตามบทบัญญัติของมาตรา 56- 2 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยนเงินจากการขอและตรวจสอบรายงานพบปัญหาเกี่ยวกับทัศนคติของผู้บริหารและระบบการควบคุมภายในเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับดังต่อไปนี้ (1) เพื่อตอบสนองต่อเรื่องอื้อฉาวที่ผ่านมา บริษัทได้ทบทวนระบบการควบคุมภายใน แต่พบปัญหาดังต่อไปนี้ และไม่มีการวางระบบป้องกันและตรวจจับข่าวอื้อฉาวล่วงหน้า ระบบควบคุมภายในไม่เพียงพอ ท้อง. ไม่มีระบบการบริหารและตรวจสอบพนักงานขายที่ทำงานสาขาเดิมเป็นเวลานาน ข. การจัดการไม่เพียงพอของลูกค้าที่ขายสินทรัพย์จำนวนมากในช่วงเวลาสั้น ๆ และดำเนินการถอนเงินต่อไป ค. มีการสื่อสารกับลูกค้าไม่ทั่วถึงเพียงพอว่าห้ามรับเงินสดเพื่อป้องกันการฉ้อโกงโดยพนักงานขาย ง. ความเข้าใจไม่เพียงพอเกี่ยวกับสภาพความเป็นอยู่ของพนักงานขายโดยผู้จัดการและฝ่ายบริหารงานบุคคล (2) นอกจากนี้ทีมผู้บริหารยังขาดความตระหนักในความเสี่ยงด้านการทุจริตของพนักงานขายที่ทำงานที่สาขาเดิมเป็นเวลานานและระบบการตรวจสอบการถอนเงินที่ผิดปกติ ก็พอ (3) แม้ว่าฝ่ายตรวจสอบระบุว่าธุรกรรมของเหยื่อเป็นสิ่งที่ต้องใช้ความระมัดระวังและยืนยันรายละเอียดการสัมภาษณ์เหยื่อที่สาขาแต่การตรวจสอบธุรกรรมแต่ละรายการยังไม่เพียงพอ ด้วยเหตุนี้ เรื่องอื้อฉาวจึงถูกมองข้ามไปเป็นเวลานาน และการตรวจสอบภายในไม่ทำงาน 3. สถานการณ์ข้างต้นถือเป็นสถานการณ์ที่จำเป็นต้องปรับปรุงเพื่อประโยชน์สาธารณะหรือการคุ้มครองผู้ลงทุนเกี่ยวกับการดำเนินธุรกิจหรือสถานะทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจตราสารทางการเงินที่กำหนดไว้ในมาตรา 51 ของพระราชบัญญัติตราสารทางการเงินและตลาดหลักทรัพย์ จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการทางปกครองต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทในวันนี้ ○ คำสั่งปรับปรุงธุรกิจตามมาตรา 51 ของกฎหมายตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยน (1) ให้คำอธิบายที่เหมาะสมแก่ลูกค้าที่ได้รับผลกระทบจากเรื่องอื้อฉาวนี้ และใช้มาตรการที่เป็นไปได้ทั้งหมดเพื่อจัดการกับลูกค้า (2) สืบเสาะหาต้นตอของเรื่องนี้ สรุปจุดที่พบปัญหา และเสริมความแข็งแกร่งของระบบบริหารธุรกิจและระบบควบคุมภายใน จากมุมมองต่อไปนี้ ท้อง. เพื่อป้องกันเรื่องอื้อฉาวที่คล้ายกัน ภายใต้การนำของทีมผู้บริหาร เราจะตรวจสอบสถานะของระบบการจัดการธุรกิจและระบบควบคุมภายใน ตรวจสอบความผันผวนที่ผิดปกติในสินทรัพย์ของลูกค้า การฝากและถอนเงิน ฯลฯ และดำเนินการโต้ตอบรายวันที่ สาขาต่างๆ กำหนดมาตรการเข้มไม่ให้เกิดเหตุซ้ำทั้งการเสริมสร้างการตรวจสอบถ่วงดุลและทบทวนระบบบริหารงานบุคคล ข. ส่งเสริมให้ทั่วทั้งบริษัทตระหนักถึงการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับ เช่น การฝึกอบรมเจ้าหน้าที่และพนักงาน ค. ชี้แจงจุดยืนการบริหารงานให้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบ (รวมถึงการชี้แจงว่าความรับผิดชอบอยู่ที่ใด) ง. ตรวจสอบประสิทธิผลของหน่วยงานตรวจสอบภายใน (3) รายงานแผนการปรับปรุงธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับข้างต้นต่อหน่วยงานบริการทางการเงินเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันที่ 13 พฤษภาคม 2554 และดำเนินการทันที นอกจากนี้ ในระหว่างนี้ ให้รายงานความคืบหน้าและสถานะการดำเนินการเป็นรายไตรมาส