National Futures Association

ปี 1982ควบคุมโดยรัฐบาล

National Futures Association (NFA) เป็นองค์กรที่อยู่ทั่วโลก มีหน้าที่กำกับดูแลสำหรับอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกาโดยให้บริการโปรแกรมการกำกับดูแลที่เป็นนวัตกรรมและมีประสิทธิภาพ กำหนดโดย CFTC เป็นสมาคมฟิวเจอร์ที่มีการจดทะเบียน NFA รับผิดชอบต่อเพื่อปกป้องเพื่อให้มั่นใจว่ากลไกของตลาดอนุพันธ์ จะเป็นไปอย่างปกติ และยังมีการปกป้องนักลงทุนและให้แน่ใจว่าทุกคนปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
  • เวลาเปิดเผย 2021-10-28
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 140,000.00 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ อ้างอิงจากคำร้องเรียนที่ออกโดย BCC และข้อเสนอการระงับคดีที่ Freight ส่งมา ซึ่งไม่ได้ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

NFA สั่งให้ลอนดอน สหราชอาณาจักรแนะนำให้โบรกเกอร์ Freight Investor Services Limited จ่ายค่าปรับ 140,000 ดอลลาร์

สำหรับการเปิดตัวทันที 28 ตุลาคม 2021 สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมติดต่อ: Christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org Karen Wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org NFA สั่งให้ลอนดอน สหราชอาณาจักรเปิดตัว นายหน้า Freight Investor Services Limited จ่ายค่าปรับ 140,000 ดอลลาร์ในวันที่ 28 ตุลาคม ชิคาโก—NFA ได้สั่งให้ Freight Investor Services Limited (Freight) ซึ่งเป็นสมาชิก NFA ที่แนะนำนายหน้าที่ตั้งอยู่ในลอนดอน สหราชอาณาจักร จ่ายค่าปรับ 140,000 ดอลลาร์ คำตัดสินที่ออกโดยคณะกรรมการการดำเนินธุรกิจของ NFA (BCC) อิงตามคำร้องเรียนที่ออกโดย BCC และข้อเสนอยุติคดีที่ Freight ยื่น ซึ่งไม่ได้ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา คณะกรรมการพบว่าการขนส่งสินค้าล้มเหลวในการจัดเก็บบันทึกการทำธุรกรรมทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจการขนส่งสินค้าเกี่ยวกับผลประโยชน์ของสินค้าอย่างครบถ้วน สมบูรณ์และเป็นระบบ คณะกรรมการยังพบว่าการขนส่งสินค้าอนุญาตให้บุคคลที่ไม่ได้ลงทะเบียนทำหน้าที่เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้องโดยไม่ต้องลงทะเบียนในฐานะดังกล่าวและ NFA Associate ข้อความที่สมบูรณ์ของการร้องเรียนและการตัดสินใจสามารถดูได้ที่เว็บไซต์ของ NFA
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์