National Futures Association

ปี 1982ควบคุมโดยรัฐบาล

National Futures Association (NFA) เป็นองค์กรที่อยู่ทั่วโลก มีหน้าที่กำกับดูแลสำหรับอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกาโดยให้บริการโปรแกรมการกำกับดูแลที่เป็นนวัตกรรมและมีประสิทธิภาพ กำหนดโดย CFTC เป็นสมาคมฟิวเจอร์ที่มีการจดทะเบียน NFA รับผิดชอบต่อเพื่อปกป้องเพื่อให้มั่นใจว่ากลไกของตลาดอนุพันธ์ จะเป็นไปอย่างปกติ และยังมีการปกป้องนักลงทุนและให้แน่ใจว่าทุกคนปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่เว็บไซต์
  • เวลาเปิดเผย 2021-08-05
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 150,000.00 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ คณะกรรมการพบว่า TPFS ล้มเหลวในการจัดเก็บบันทึกการทำธุรกรรมทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของ TPFS ในการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์อย่างครบถ้วนสมบูรณ์และเป็นระบบ
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

NFA สั่งให้ New York, NY แนะนำให้นายหน้า Tullett Prebon Financial Services LLC จ่ายค่าปรับ 150,000 ดอลลาร์

สำหรับการเผยแพร่ทันทีในวันที่ 5 สิงหาคม 2021 สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมติดต่อ: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa สั่งซื้อนิวยอร์ก นิวยอร์ก แนะนำโบรกเกอร์ Tullett Prebon Financial Services llc จะจ่ายค่าปรับ 150,000 ดอลลาร์ในวันที่ 5 สิงหาคม ชิคาโก้ — nfa ได้ออกคำสั่งให้ new york, ny แนะนำโบรกเกอร์ Tullett Prebon Financial Services llc (tpfs) เพื่อจ่ายค่าปรับ 150,000 ดอลลาร์ การตัดสินใจที่ออกโดยคณะกรรมการการดำเนินธุรกิจของ nfa (bcc) นั้นขึ้นอยู่กับการร้องเรียนที่ออกโดย bcc และข้อเสนอยุติคดีที่ยื่นโดย tpfs ซึ่งไม่ได้ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา คณะกรรมการพบว่า tpfs ล้มเหลวในการจัดเก็บบันทึกการทำธุรกรรมทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของ tpfs ในการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์อย่างครบถ้วน สมบูรณ์ และเป็นระบบ คณะกรรมการยังพบว่า tpfs ล้มเหลวในการกำกับดูแลกิจกรรมการเก็บบันทึกของพนักงาน และล้มเหลวในการตรวจสอบและดูแลการสื่อสารของบุคคลที่เกี่ยวข้อง ข้อความทั้งหมดของการร้องเรียนและคำตัดสินสามารถดูได้บนเว็บไซต์ของ nfa
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง