National Futures Association

สำหรับการเผยแพร่ทันทีในวันที่ 5 สิงหาคม 2021 สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมติดต่อ: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa สั่งซื้อนิวยอร์ก นิวยอร์ก แนะนำโบรกเกอร์ Tullett Prebon Financial Services llc จะจ่ายค่าปรับ 150,000 ดอลลาร์ในวันที่ 5 สิงหาคม ชิคาโก้ — nfa ได้ออกคำสั่งให้ new york, ny แนะนำโบรกเกอร์ Tullett Prebon Financial Services llc (tpfs) เพื่อจ่ายค่าปรับ 150,000 ดอลลาร์ การตัดสินใจที่ออกโดยคณะกรรมการการดำเนินธุรกิจของ nfa (bcc) นั้นขึ้นอยู่กับการร้องเรียนที่ออกโดย bcc และข้อเสนอยุติคดีที่ยื่นโดย tpfs ซึ่งไม่ได้ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา คณะกรรมการพบว่า tpfs ล้มเหลวในการจัดเก็บบันทึกการทำธุรกรรมทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของ tpfs ในการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์อย่างครบถ้วน สมบูรณ์ และเป็นระบบ คณะกรรมการยังพบว่า tpfs ล้มเหลวในการกำกับดูแลกิจกรรมการเก็บบันทึกของพนักงาน และล้มเหลวในการตรวจสอบและดูแลการสื่อสารของบุคคลที่เกี่ยวข้อง ข้อความทั้งหมดของการร้องเรียนและคำตัดสินสามารถดูได้บนเว็บไซต์ของ nfa