National Futures Association

ข่าวประชาสัมพันธ์ 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | แสดงจำนวนปีเพิ่มเติม ส่งอีเมลถึงเพื่อนเพื่อรับการเปิดตัวทันทีในวันที่ 20 พฤษภาคม 2021 สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม ติดต่อ: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures org nfa สั่งพลีมัธ minn แนะนำโบรกเกอร์ Roy E. Abbott Futures, Inc . เพื่อจ่ายค่าปรับ 75,000 ดอลลาร์และค่าปรับประมาณ 198,000 ดอลลาร์ให้กับลูกค้าในวันที่ 20 พฤษภาคม ชิคาโก้—เอ็นฟาสั่งพลีมัธ มินน์ แนะนำโบรกเกอร์ Roy E. Abbott Futures, Inc . ( Abbott Futures ) เพื่อจ่ายค่าปรับ 75,000 ดอลลาร์และประมาณ 198,000 ดอลลาร์ในการชดใช้ให้กับลูกค้าที่มีผลขาดทุนสุทธิอันเป็นผลมาจากกิจกรรมการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมโดยอดีตพนักงานของบริษัท การตัดสินใจที่ออกโดยคณะกรรมการการดำเนินธุรกิจของ nfa (bcc) ขึ้นอยู่กับการร้องเรียนที่ออกโดย bcc และข้อเสนอยุติคดีที่ยื่นโดย Abbott Futures . ร้องเรียนกล่าวหาว่า Abbott Futures ดำเนินการผ่านอดีตพนักงาน ใช้การซื้อขายที่ไม่ได้รับอนุญาตและคำขอโอนที่สมมติขึ้นเพื่อจัดสรรการซื้อขายที่ชนะไปยังบัญชีลูกค้าที่ชื่นชอบอย่างไม่เหมาะสม ในขณะที่จัดสรรการซื้อขายที่ขาดทุนหรือไม่ได้กำไรไปยังบัญชีลูกค้าที่ไม่ได้รับความนิยม ร้องเรียนยังกล่าวหาว่า Abbott Futures ดำเนินการผ่านอดีตพนักงานคนเดียวกัน ใช้ดุลยพินิจเหนือบัญชีลูกค้าโดยไม่ได้รับอนุญาตเป็นลายลักษณ์อักษร ในที่สุดข้อร้องเรียนกล่าวหาว่า Abbott Futures ไม่สามารถดูแลอดีตพนักงานและการดำเนินงานของ บริษัท ได้อย่างเพียงพอ ในการตัดสินใจ สำเนาลับพบว่า Abbott Futures กระทำการละเมิดกฎที่ถูกกล่าวหา nfa ขอบคุณกลุ่ม cme สำหรับความช่วยเหลือในเรื่องนี้ ข้อความทั้งหมดของการร้องเรียนและคำตัดสินสามารถดูได้บนเว็บไซต์ของ nfa