National Futures Association

ข่าวประชาสัมพันธ์ 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | แสดงจำนวนปีเพิ่มเติม ส่งอีเมลถึงเพื่อนเพื่อรับการเปิดตัวทันทีในวันที่ 29 มิถุนายน 2021 สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม ติดต่อ: christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures org nfa สั่งชิคาโกป่วย ตัวแทนจำหน่ายแลกเปลี่ยน Northern Trust บริษัทจะจ่ายค่าปรับ 999,000 ดอลลาร์ในวันที่ 29 มิถุนายน ชิคาโก—nfa ได้สั่งให้ชิคาโกป่วย ตัวแทนจำหน่ายแลกเปลี่ยน (sd) the Northern Trust บริษัท ( Northern Trust ) เพื่อจ่ายค่าปรับ $999,000 การตัดสินใจที่ออกโดยคณะกรรมการการดำเนินธุรกิจของ nfa (bcc) นั้นขึ้นอยู่กับการร้องเรียนที่ออกโดย bcc และข้อเสนอยุติคดีที่ยื่นโดย Northern Trust ซึ่งไม่ได้ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา ร้องเรียนกล่าวหาว่า Northern Trust ล้มเหลวในการจัดทำขั้นตอนที่เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างเพียงพอซึ่งออกแบบอย่างมีเหตุผลเพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทได้ดำเนินการจัดทำเอกสารความสัมพันธ์การซื้อขายสวอปเป็นลายลักษณ์อักษรกับคู่สัญญาก่อนหรือพร้อมกันกับการทำธุรกรรมสวอป ร้องเรียนยังกล่าวหาว่า Northern Trust ล้มเหลวในการเปิดเผยสาระสำคัญบางประการแก่คู่ค้า swap ก่อนที่จะเข้าสู่ธุรกรรม swap และไม่สามารถระบุเครื่องหมายตลาดกลางก่อนการซื้อขายและเครื่องหมายรายวันที่จำเป็นแก่คู่สัญญาบางราย ร้องเรียนยังกล่าวหาว่า Northern Trust ล้มเหลวในการดำเนินการอย่างเพียงพอตามขั้นตอนที่ออกแบบมาเพื่อให้แน่ใจว่าสอดคล้องกับมาตรฐานการดำเนินธุรกิจของ cftc และล้มเหลวในการสร้างและดำเนินการตามขั้นตอนที่ออกแบบมาอย่างสมเหตุสมผลสำหรับการจัดการ การตอบสนองของฝ่ายบริหาร การแก้ไข การทดสอบซ้ำ และการแก้ปัญหาที่ไม่ปฏิบัติตาม ในที่สุดข้อร้องเรียนกล่าวหาว่า Northern Trust ล้มเหลวในการสร้างและใช้ระบบที่เพียงพอเพื่อดูแลกิจกรรม SD ของตนอย่างขยันขันแข็ง ในการตัดสินใจ สำเนาลับพบว่า Northern Trust กระทำการละเมิดกฎที่ถูกกล่าวหาและพิจารณาแล้ว Northern Trust ความพยายามในการแก้ไขล่าสุดในการยอมรับข้อเสนอข้อตกลง ข้อความทั้งหมดของการร้องเรียนและคำตัดสินสามารถดูได้บนเว็บไซต์ของ nfa