National Futures Association

ปี 1982ควบคุมโดยรัฐบาล

National Futures Association (NFA) เป็นองค์กรที่อยู่ทั่วโลก มีหน้าที่กำกับดูแลสำหรับอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกาโดยให้บริการโปรแกรมการกำกับดูแลที่เป็นนวัตกรรมและมีประสิทธิภาพ กำหนดโดย CFTC เป็นสมาคมฟิวเจอร์ที่มีการจดทะเบียน NFA รับผิดชอบต่อเพื่อปกป้องเพื่อให้มั่นใจว่ากลไกของตลาดอนุพันธ์ จะเป็นไปอย่างปกติ และยังมีการปกป้องนักลงทุนและให้แน่ใจว่าทุกคนปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ

เปิดเผยโบรกเกอร์
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
  • เวลาเปิดเผย 2020-11-05
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 120,000.00 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ คณะผู้พิจารณาพบว่าเหนือสิ่งอื่นใด Infinity Futures york และ zielbauer ล้มเหลวในการรักษามาตรฐานระดับสูงของเกียรติยศทางการค้าและหลักการทางการค้าที่ยุติธรรมและเท่าเทียมกัน
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

NFA สั่งให้ Chicago, Ill. แนะนำโบรกเกอร์ Infinity Futures LLC ให้จ่ายค่าปรับ 120,000 ดอลลาร์

ข่าวประชาสัมพันธ์ 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | แสดงจำนวนปีเพิ่มเติม ส่งอีเมลถึงเพื่อนเพื่อเผยแพร่ทันทีในวันที่ 5 พฤศจิกายน 2020 สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม ติดต่อ: Kristen Scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures org nfa สั่งชิคาโกป่วย แนะนำโบรกเกอร์ Infinity Futures llc จะจ่ายค่าปรับ 120,000 ดอลลาร์ในวันที่ 5 พฤศจิกายน ชิคาโก—nfa ได้สั่ง Infinity Futures llc ( Infinity Futures ) สมาชิก nfa แนะนำนายหน้าที่ตั้งอยู่ในชิคาโก ป่วย ให้จ่ายค่าปรับ 120,000 ดอลลาร์ Infinity Futures เป็นบริษัทในเครือของ york business Associates llc (york) ซึ่งเป็นผู้ค้าฟิวเจอร์สของสมาชิก nfa ที่ตั้งอยู่ในสวนเดียร์พาร์ก รัฐอิลลินอยส์ และเป็นผู้แนะนำธุรกิจทั้งหมดของตนให้กับยอร์ก nfa ยังสั่ง Infinity Futures ' บุคคลที่เกี่ยวข้อง (ap) patrick zielbauer จ่ายค่าปรับ 20,000 ดอลลาร์ ในที่สุดเอ็นฟาก็สั่ง Infinity Futures เพื่อบันทึกการสื่อสารทั้งหมดของ zielbauer ต่อไปเป็นเวลาสามปี คำตัดสินที่ออกโดยคณะกรรมการพิจารณาคดีของ nfa นั้นขึ้นอยู่กับคำร้องเรียนที่ออกโดยคณะกรรมการดำเนินธุรกิจของ nfa และข้อเสนอยุติคดีที่ยื่นโดยคนอื่นๆ Infinity Futures , ยอร์ค, เซียลบาวเออร์, เจมส์ พอล มูนีย์ และเจมส์ คานนีนา ทั้ง mooney และ cagnina เป็น aps ของ Infinity Futures และยอร์คและผู้บริหารของ Infinity Futures . มูนีย์ยังเป็นครูใหญ่ของยอร์คอีกด้วย คณะผู้พิจารณาพบว่าเหนือสิ่งอื่นใด Infinity Futures york และ zielbauer ล้มเหลวในการรักษามาตรฐานระดับสูงของเกียรติยศทางการค้าและหลักการทางการค้าที่ยุติธรรมและเท่าเทียมกัน คณะผู้พิจารณายังพบว่า infinity and york ทำธุรกิจกับนิติบุคคลที่ควรได้รับการจดทะเบียนกับ cftc ในฐานะผู้ดำเนินการกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์และเป็นสมาชิก nfa แต่ไม่ได้ นอกจากนี้ คณะผู้พิจารณาพบว่า Infinity Futures , york, mooney และ cagnina ล้มเหลวในการดูแลการดำเนินงานและพนักงานของ infinity และ york อย่างขยันขันแข็ง สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดอ่านข้อร้องเรียนและคำตัดสิน
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์