Securities and Futures Commission of Hong Kong

ปี 1989ควบคุมโดยรัฐบาล

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า The Securities and Futures Commission (SFC) เป็นหน่วยงานอิสระที่จัดตั้งขึ้นในปี 2532 เพื่อควบคุมตลาดหลักทรัพย์และตลาดฟิวเจอร์ของฮ่องกง SFC ได้รับอำนาจการสืบสวนการแก้ไขและการลงโทษจากกฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายฟิวเจอร์ (SFO) และกฎหมายในเครือ เป็นอิสระจากการดำเนินงานของรัฐบาลของเขตปกครองพิเศษฮ่องกง SFC ได้รับเงินทุนส่วนใหญ่จากค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมและค่าธรรมเนียมใบอนุญาต ในฐานะผู้ควบคุมทางการเงินในศูนย์การเงินระหว่างประเทศ SFC มุ่งมั่นที่จะเสริมสร้างและปกป้องความซื่อสัตย์และความมั่นคงของหลักทรัพย์และตลาดล่วงหน้าของฮ่องกงเพื่อประโยชน์ของนักลงทุนและอุตสาหกรรม

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
  • เวลาเปิดเผย 2014-07-29
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 89,621.12 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ เผยแพร่โฆษณาที่มีข้อมูลที่เป็นเท็จและ/หรือทำให้เข้าใจผิด
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

SFC ตำหนิและปรับ Bright Talent Securities International (Hong Kong) Limited

SFC ประณาม BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. และถูกปรับในวันที่ 29 กรกฎาคม 2014 BRIGHT International (Hong Kong) Limited (Yiu Cai) ถูกตำหนิและปรับ 700,000 ดอลลาร์โดย Securities and Futures Commission (SFC) เนื่องจากอนุญาตให้เผยแพร่โฆษณาที่มีข้อมูลที่เป็นเท็จและ/หรือทำให้เข้าใจผิด (หมายเหตุ 1) โฆษณาที่ตีพิมพ์ในหนังสือพิมพ์ 4 ฉบับและเว็บไซต์ของ Bright Talent (www.bsgroup.com.hk) ตั้งแต่วันที่ 27 สิงหาคมถึง 14 กันยายน 2556 สร้างความประทับใจที่ผิด ทำให้ผู้คนคิดว่า BRIGHT ธุรกิจทองคำของ Financial Group Limited (Glory Talent Group) ได้รับการควบคุม และ Bright Talent Global Bullion Limited (Glory Talent Gold Industry) ได้รับการควบคุมโดย SFC ในความเป็นจริง ธุรกิจทองคำไม่ใช่กิจกรรมที่ได้รับการควบคุมภายใต้ SFO และ Bright Gold ไม่ได้รับอนุญาตจาก SFC ให้ดำเนินกิจกรรมที่ได้รับการควบคุมใดๆ (หมายเหตุ 2) Bright Talent Group เป็นบริษัทในเครือของ Bright Talent Group ซึ่งจดทะเบียนใน The Stock Exchange of Hong Kong Limited Yaocai Gold ยังเป็นบริษัทในเครือของ Yaocai Group ซึ่งดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับทองคำ SFC เห็นว่าความเหมาะสมและความเหมาะสมของ Bright Talent ในฐานะผู้รับใบอนุญาตถูกสอบสวน ในการพิจารณาบทลงโทษข้างต้น SFC ได้คำนึงถึงความร่วมมือที่แสดงโดย Yao Cai ในการแก้ไขการลงโทษทางวินัยกับ SFC หมายเหตุท้ายเรื่อง: Bright Talent ได้รับอนุญาตภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อดำเนินกิจกรรมควบคุมประเภท 1 (ซื้อขายหลักทรัพย์) ประเภท 4 (ให้คำปรึกษาด้านหลักทรัพย์) และประเภท 7 (ให้บริการซื้อขายอัตโนมัติ) ข้อมูลที่มีอยู่ในโฆษณาไม่ได้เป็นข้อมูลที่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิดเพื่อชักจูงให้มีการซื้อขายเพื่อวัตถุประสงค์ของข้อกำหนดการประพฤติมิชอบในตลาดของ SFO คำสั่งลงโทษทางวินัยเกี่ยวกับเรื่องข้างต้นมีอยู่ในเว็บไซต์ SFC อัปเดตล่าสุดเมื่อวันที่ 29 กรกฎาคม 2014
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง