Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC ประณาม Guosen Securities (HK) (ฮ่องกง) Broker Limited สำหรับการละเมิดกฎข้อบังคับและค่าปรับ 2.8 ล้านดอลลาร์ 21 ธันวาคม 2565 คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) ถูกตำหนิ Guosen Securities (HK) (ฮ่องกง) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) ถูกปรับ 2.8 ล้านหยวน เนื่องจาก Guosen ละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบในการจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าและจัดทำใบแจ้งยอดบัญชีลูกค้า (หมายเหตุ 1) การสอบสวนของ SFC พบว่าระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2021 ถึง 7 มีนาคม 2021 Guosen อาศัยการอนุญาตยืนที่หมดอายุของลูกค้า 1,009 รายในการจำนำหลักประกันหลักทรัพย์ของพวกเขาใหม่กับบริษัทแห่งหนึ่งเพื่อให้ได้ที่พักทางการเงินธนาคารเป็นหลักประกัน SFC ยังพบว่าระหว่างเดือนพฤษภาคม 2020 ถึงพฤศจิกายน 2020 Guosen ให้ใบแจ้งยอดรายเดือนที่ไม่สมบูรณ์และไม่ถูกต้องแก่ลูกค้า 930 ราย การละเว้นของ Guosen ละเมิดกฎหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (หลักทรัพย์ลูกค้า) ("กฎหลักทรัพย์ของลูกค้า") กฎหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (หมายเหตุสัญญา ใบแจ้งยอดบัญชีและใบเสร็จรับเงิน) ("กฎหมายเหตุสัญญา") และแนวทางจรรยาบรรณ" ( หมายเหตุ 2 และ 3) SFC คำนึงถึงสถานการณ์ที่เกี่ยวข้องทั้งหมดเมื่อตัดสินใจเกี่ยวกับการลงโทษทางวินัยข้างต้น รวมถึง: Guosen ดำเนินการแก้ไขสำหรับการละเมิดกฎหลักทรัพย์ของลูกค้าและกฎหมายเหตุสัญญา และรายงานในเชิงรุกต่อ SFC เหตุการณ์ข้างต้นดูเหมือนจะเป็นเหตุการณ์ที่แยกจากกัน ; ไม่มีหลักฐานว่าการละเมิดกฎระเบียบของ Guosen ก่อให้เกิดความสูญเสียแก่ลูกค้า และ Guosen ได้ร่วมมือกับ SFC เพื่อแก้ไขข้อกังวลของ SFC และยอมรับการค้นพบและการลงโทษทางวินัย หมายเหตุท้ายเรื่อง: Guosen ได้รับอนุญาตภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อดำเนินการประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) ประเภท 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ประเภท 4 (ให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์) และประเภท 5 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ให้คำแนะนำ) ได้รับการควบคุม กิจกรรม. จรรยาบรรณสำหรับบุคคลที่ได้รับอนุญาตจากหรือจดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า คำชี้แจงการดำเนินการทางวินัยมีอยู่ในเว็บไซต์ SFC อัปเดตล่าสุดเมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2022