Securities and Futures Commission of Hong Kong

ปี 1989ควบคุมโดยรัฐบาล

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า The Securities and Futures Commission (SFC) เป็นหน่วยงานอิสระที่จัดตั้งขึ้นในปี 2532 เพื่อควบคุมตลาดหลักทรัพย์และตลาดฟิวเจอร์ของฮ่องกง SFC ได้รับอำนาจการสืบสวนการแก้ไขและการลงโทษจากกฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายฟิวเจอร์ (SFO) และกฎหมายในเครือ เป็นอิสระจากการดำเนินงานของรัฐบาลของเขตปกครองพิเศษฮ่องกง SFC ได้รับเงินทุนส่วนใหญ่จากค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมและค่าธรรมเนียมใบอนุญาต ในฐานะผู้ควบคุมทางการเงินในศูนย์การเงินระหว่างประเทศ SFC มุ่งมั่นที่จะเสริมสร้างและปกป้องความซื่อสัตย์และความมั่นคงของหลักทรัพย์และตลาดล่วงหน้าของฮ่องกงเพื่อประโยชน์ของนักลงทุนและอุตสาหกรรม

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
  • เวลาเปิดเผย 2022-07-20
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 985,886.43 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ การจัดการทรัพย์สินของลูกค้าอย่างไม่เหมาะสม
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

RBC Investment and Wealth Management Co., Ltd. ถูก SFC ตำหนิและปรับเป็นเงิน 7.7 ล้านหยวนสำหรับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าอย่างไม่เหมาะสม

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. ถูกคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตำหนิและปรับ 7.7 ล้านดอลลาร์ เนื่องจากจัดการทรัพย์สินของลูกค้าอย่างไม่ถูกต้อง 20 กรกฎาคม 2565 คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) ตำหนิและปรับ RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. (RBC) 7.7 ล้านหยวน เนื่องจาก Royal Canadians จัดการทรัพย์สินของลูกค้าในลักษณะที่ไม่เหมาะสม ซึ่งละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง (หมายเหตุ 1) การสอบสวนของ SFC พบว่าระหว่างเดือนมกราคม 2018 ถึงสิงหาคม 2020 RBC ล้มเหลวในการแยกเงินของลูกค้าตามกฎของหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (เงินของลูกค้า) (กฎเงินของลูกค้า) ถึง 86 ครั้ง ซึ่งเกี่ยวข้องกับธุรกรรมส่วนบุคคลจำนวนตั้งแต่ 146 ถึง 52 ล้านดอลลาร์ SFC ยังพบว่าระหว่างวันที่ 3 ธันวาคม 2012 ถึง 26 มีนาคม 2020 RBC ได้ละเมิดกฎหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (หลักทรัพย์ของลูกค้า) (กฎหลักทรัพย์ของลูกค้า) โดยไม่มีอำนาจที่ถูกต้องในการโอนหลักทรัพย์จาก 65 บัญชีที่ถือโดยผู้ที่ไม่เป็นมืออาชีพ ลูกค้านักลงทุนให้กับ Hong Kong Futures Clearing Limited เป็นหลักประกัน SFC คำนึงถึงสถานการณ์ที่เกี่ยวข้องทั้งหมดในการตัดสินใจที่จะลงโทษทางวินัยข้างต้น รวมถึง: RBC ดำเนินการแก้ไขสำหรับการละเมิดกฎเงินของลูกค้าและกฎหลักทรัพย์ของลูกค้า และรายงานเชิงรุกต่อ SFC; RBC ให้ความร่วมมือในการจัดการกับข้อกังวลของ SFC และยอมรับผลการค้นพบและการลงโทษทางวินัยของ SFC และไม่มีหลักฐานว่าลูกค้าได้รับความสูญเสียอันเป็นผลมาจากการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของ RBC หมายเหตุท้าย: RBC ได้รับอนุญาตภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) ประเภท 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ประเภท 4 (การให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์) และประเภท 5 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) การให้คำแนะนำ) กิจกรรมที่มีการควบคุม . จรรยาบรรณสำหรับบุคคลที่ได้รับอนุญาตจากหรือจดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดูคำชี้แจงการดำเนินการทางวินัยสำหรับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ คำชี้แจงการดำเนินการทางวินัยมีอยู่ในเว็บไซต์ SFC อัปเดตล่าสุดเมื่อวันที่ 20 กรกฎาคม 2022
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง