Securities and Commodities Authority
ปี 2000ควบคุมโดยรัฐบาล
หน่วยงานด้านหลักทรัพย์ Securities and Commodities Authority (SCA）มีวัตถุประสงค์ที่จะนำกฎหมายของรัฐบาลกลางฉบับที่ (4) ของปี 2543 มาใช้โดยพยายามเสริมสร้างโครงสร้างทางกฎหมายผ่านการออกข้อบังคับและคำแนะนำต่างๆ รวมถึงกรอบการจัดระเบียบและการกำกับดูแลของ บริษัท จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์และ บริษัท อื่น ๆ ที่ดำเนินงานด้านหลักทรัพย์ นอกจากนี้ผู้มีอำนาจได้แนะนำการควบคุมและเกณฑ์ที่จะมีส่วนร่วมในเชิงบวกเพื่อเพิ่มความไว้วางใจของนักลงทุนในหน่วยงาน
เปิดเผยโบรกเกอร์
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
- การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
- เวลาเปิดเผย 2024-02-23
- จำนวนเงินค่าปรับ $ 54,826.62 USD
- เหตุผลในการลงโทษ บริษัทล้มเหลวในการจัดหาหลักฐานการติดตามและทบทวนอย่างต่อเนื่องในแง่ของการตรวจสอบธุรกรรมทางการเงินแก่หน่วยงาน
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล
การละเมิดของบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากบริษัท SCA Noor Capital
1. บริษัทล้มเหลวในการจัดหาหลักฐานการติดตามและตรวจสอบอย่างต่อเนื่องแก่หน่วยงานในการตรวจสอบธุรกรรมทางการเงินที่ดำเนินการตลอดระยะเวลาที่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจอันถือเป็นการละเมิดข้อกำหนดในข้อ (1) ของข้อ (1) (7) ของมติคณะรัฐมนตรีหมายเลข (10) ปี 2019 เกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบกฤษฎีกาหมายเลข (20) ปี 2018 ว่าด้วยการต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและองค์กรที่ผิดกฎหมาย 2. ความล้มเหลวของบริษัทในการใช้มาตรการที่จะช่วยให้บริษัทสามารถระบุแหล่งที่มาของเงินทุนของลูกค้าบางราย และระบุผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริงของบัญชีเหล่านี้ ซึ่งถือเป็นการละเมิดบทบัญญัติของมาตรา (12) ของมติคณะรัฐมนตรีหมายเลข ( 10) ประจำปี 2019 เกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบกฤษฎีกาฉบับที่ (20) ประจำปี 2018 ว่าด้วยการต่อต้านการฟอกเงินและการต่อสู้กับการจัดหาเงินทุนให้กับองค์กรก่อการร้ายและองค์กรที่ผิดกฎหมาย
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม