Securities and Commodities Authority

1. บริษัทล้มเหลวในการจัดหาหลักฐานการติดตามและตรวจสอบอย่างต่อเนื่องแก่หน่วยงานในการตรวจสอบธุรกรรมทางการเงินที่ดำเนินการตลอดระยะเวลาที่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจอันถือเป็นการละเมิดข้อกำหนดในข้อ (1) ของข้อ (1) (7) ของมติคณะรัฐมนตรีหมายเลข (10) ปี 2019 เกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบกฤษฎีกาหมายเลข (20) ปี 2018 ว่าด้วยการต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและองค์กรที่ผิดกฎหมาย 2. ความล้มเหลวของบริษัทในการใช้มาตรการที่จะช่วยให้บริษัทสามารถระบุแหล่งที่มาของเงินทุนของลูกค้าบางราย และระบุผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริงของบัญชีเหล่านี้ ซึ่งถือเป็นการละเมิดบทบัญญัติของมาตรา (12) ของมติคณะรัฐมนตรีหมายเลข ( 10) ประจำปี 2019 เกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบกฤษฎีกาฉบับที่ (20) ประจำปี 2018 ว่าด้วยการต่อต้านการฟอกเงินและการต่อสู้กับการจัดหาเงินทุนให้กับองค์กรก่อการร้ายและองค์กรที่ผิดกฎหมาย